上海盛剑环境系统科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等相关法律、法规和规范性文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事以外其他任何职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 提名委员会议事规则 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《准则》"）、 《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门议事机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定。 第四条 本议事规则所称董事是指公司董事长、董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由总经理提请董事 会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第五条 公司须为提名委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担提名委员会的工作联络、会议组织、材 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者利益，规范上海盛剑环境系统科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑 环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人身份为债务人对债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。对外担保形式包括抵押、质押或保证。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，系指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保额 与公司控股子公司对外担保额之和。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 对外 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-081 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、持有人会议召开情况 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年员工持 股计划第一次持有人会议于 2023 年 12 月 22 日（星期五）在公司会议室以现场 结合通讯方式召开。本次会议由公司董事会秘书聂磊先生召集和主持，出席本 次会议的持有人共 106 人，代表公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工 持股计划"）份额 3,038.00 万份，占本员工持股计划已认购总份额的 100%。本 次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规、规范性文件和《上海盛剑 环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划》（以下简称"《2023 年员工 持股计划》"）《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管 理办法（修订稿）》（以下简称"《员工持股计划管理办法》"）的有关规定。 表决结果 ...

2023 年 12 月 25 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过 户登记确认书》，公司回购专用证券账户（账户号码：B884893488）中所持有的 1,736,000 股公司股票已于 2023 年 12 月 22 日以非交易过户方式过户至"上海盛 剑环境系统科技股份有限公司-2023 年员工持股计划"证券账户（账户号码： B886190640），过户价格为 17.50 元/股。截至本公告披露日，本员工持股计划证 券账户持有公司股份 1,736,000 股，占公司目前总股本的比例为 1.39%。公司回 购专用证券账户中剩余 509,000 股回购股份将依据相关规定作为未来员工持股计 划的股票来源。 根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划》的相关 规定，本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划经公司股东大会 审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本 员工持股计划分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至 本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票 比例分别为 30%、40% ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-080 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于2023年度担保额度预计的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 重要内容提示： 被担保人名称：上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公 司"）控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司（以下简称"盛剑半导体"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度不超过 8,000.00万元（本金，含等值外币）；截至本公告披露日，公司已实际为其提供 的担保余额为 2,603.50 万元。 一、担保额度预计概述 为提高公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）向银行等金融 机构申请综合授信额度效率，满足其经营和业务发展需求，同时规范公司对外 担保行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关 规定和要求，2023年度公司及公司合并报表范围内控股子公司（及其控股子公 司）预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）盛剑半导体等提供 担保额度合计不超过人民币50,000 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-079 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于对外投资的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示：盛剑环境下属子公司盛剑半导体作为"国产半导体制程 附属设备及关键零部件项目"的实施主体，以人民币 3,328.00 万元竞得上海市嘉 定区嘉定工业区（北区）JDSB0301、JDSB0302、JDSB0303 单元 64-03 地块的国 有建设用地使用权，并于 2023 年 12 月 8 日签订《上海市国有建设用地使用权出 让合同》。 相关风险提示：本次盛剑半导体竞得土地使用权、签署《出让合同》后， 还需办理出让土地使用权登记等相关工作，相关事项尚存在一定的不确定性。公 司将密切关注对外投资事项后续进展情况，根据相关规定及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、对外投资概述 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（本文简称"公司"、"盛剑环境"） 分别于 2021 年 12 月 8 日、2021 年 12 月 24 日 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-077 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 11 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于减少注册资本并修订<公 司章程>的议案》。根据公司于 2021 年 8 月 30 日召开的 2021 年第一次临时股东 大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股权激励计划 相关事宜的议案》，股东大会已同意授权公司董事会实施办理 2021 年股权激励计 划相关事宜，包括"修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等"。因此 本次减少注册资本并修订《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》事项无需 再提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 13 日在上海证券交 易所网站（www.sse. ...

公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公司 上海分公司"）提交了注销上述股票期权的申请，经中登公司上海分公司审核确 认，上述 48.60 万份股票期权注销事宜已于 2023 年 11 月 9 日办理完毕。本次股 票期权注销对公司股本不造成影响。 特此公告。 证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-078 上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 2023 年 11 月 11 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议 通过《关于拟注销部分股票期权的议案》。公司 2021 年股权激励计划（以下简称 "本激励计划"）首次授予部分股票期权第一个行权期已结束，因行权有效日期内 无激励对象参与行权，根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、《上 海盛剑环境系统科 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-076 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 9 日 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长兼总经理张伟明先生主持，会议采用现 场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一)非累积投票议案 1、 议案名称：《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计 划（草案修订稿）>及其摘要的议案》 审议结果：通过 (二)股东大会召开的地点：上海市嘉定区汇发路 301 号盛剑大厦 (三)出席会议的普通股股东 ...