本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023年 10月 17 日召开 2023 年第一次职工代表大会，就公司拟实施的 2023 年员工持股计划 征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 的有关规定，经决议通过如下事项： 一、审议通过《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《2023年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，遵循依法合规、自愿 参与、风险自担的基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制 员工参与员工持股计划的情形。公司实施本次员工持股计划有利于完善公司薪 酬激励机制，提高员工 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 二十五次会议于2023年10月18日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 会议通知已于2023年10月15日以电子邮件等方式送达全体董事。经全体董事同意豁 免本次会议通知期限要求。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。 本次会议由董事长张伟明先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议召 开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股 计划（草案）>及其摘要的议案》； 为了建立和完善员工、股东的利益共享机制，进一步完善公司治理水平，提 高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持 续、健康发展，根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》《上海 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二三年十月 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 1 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下称"盛剑环境"或"公司"） 2023 年 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 二〇二三年十月 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 1 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下称"盛剑环境"或"公司"） 2023 年员工持股计划（以 ...

因此，我们一致同意实施本员工持股计划，并同意将该议案提交公司股东大 一、《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草 案）>及其摘要的议案》； 经审核，我们认为： 1、公司2023年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的内容符合《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第1号》"）等有关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定，不存在法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计 划的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、本员工持股计划已经通过职工代表大会充分征求了员工意见，本员工持 股计划的实施是员工在"依法合规"、"自愿参与"、"风险自担"的原则上参与的， 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。 3、本员工持股计划的实施有利于建立和完善员工、股东的利益共享机制， 调动员工的积极性和创造性，实现企业长远发展和员工利益的充分结合，促进公 司长期、持续、健康发展。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 上海盛剑环境系统科技股 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十九次会议于2023年10月18日（星期三）在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知已于2023年10月15日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议 应出席监事3人，实际出席监事3人。 证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-066 关联监事涂科云先生、刘庆磊先生回避表决。 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法》。 （一）审议《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》； 监事会认为：公司制定《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2023 年员工持 股计划管理办法》旨在保证公司本次员工持股计划的顺利实施，确保本次员工持 股计划规范运行，有利 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-062 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于2023年度担保额度预计的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公 司"）全资子公司上海盛剑半导体科技有限公司（以下简称"盛剑半导体"）。 提供担保的形式包括不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、 抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。该担保额度包括新增担保 及原有担保的展期或者续保。本次担保额度预计自股东大会审议通过之日起生 效至2023年12月31日止。具体担保期限以实际签署协议为准。为便于相关工作 的开展，授权公司董事长或其授权代表在上述担保总额范围内确定各项融资业 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 务方式及金额、担保方与被担保方、担保金额、调剂额度和具体担保内容等相 关事宜，并签署相关各项法律文件，公司不再另行召开董事会或股东大会进行 审议。 公司于2022年12月28日召开的第二届 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-061 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于 2021 年股权激励计划第一个行权期自主行权结果 暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权股票数量：上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2021年股权激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分股票期权第 一个行权期的行权有效日期为2022年11月28日（星期一）至2023年9月16日（星 期六）之间的交易日，行权方式为自主行权。截至2023年9月16日，公司本激励 计划第一个行权期无激励对象参与行权。 本次行权股票上市流通时间：本激励计划采用自主行权模式行权，激励 对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 本激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期现已届满，未在行权期 内行权的全部股票期权将由公司统一注销。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2021 年 8 月 8 日，公司召开第二届董事会第三次会议 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2021 年股权激励计划回购注销部分限制性股票 实施情况的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 UAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:上海盛剑环境系统科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2021年股权激励计划回购注销部分限制性股票 实施情况的法律意见书 嘉源(2023)-01-677 敬启者: EUM = == 1 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国 证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、法规和规范性文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励 计划(草案修订稿)》(以下简称 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-060 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因： 根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案修 订稿）》（以下简称"《激励计划（草案修订稿）》"、"本次激励计划"或"本激励计 划"）的规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，鉴于 5 名激励对象因 个人原因已从公司离职，不再具备激励对象资格；77 名激励对象因第二个解除 限售期公司层面业绩考核未达标，部分限制性股票不能解除限售，上述已获授但 尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 本次回购注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 367,200 | 367,200 | 年 2023 9 | 月 | 15 | 日 | ...