常州神力电机股份有限公司 投资者关系管理制度 常州神力电机股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善常州神力电机股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司与投资者关系工作指 引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《常 州神力电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定 ...

常州神力电机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善常州神力电机股份有限公司（以下称"公司"）治理结构， 加强董事会对公司内部审计工作的指导和监督，提高工作效率，确保科学决策，根据《公 司法》、《常州神力电机股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会由公司董事会决议设立，是董事会下设的专门工作机构。在董 事会的领导下，负责公司内部审计的指导、监督，与外部审计的协调、沟通，负责内部 控制制度及财务信息的审核工作等。审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 组织机构 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事在委员会中占有半数以上。且至少 有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员均由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。审计委员会的办事机构设在公司证券部，由证券部负责其 日常事务。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人士担 任，负责主持委员会工作；召集人由董事会选举产生。当召集人不能或无法履行职责时， 由 ...

董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应常州神力电机股份有限公司（以下称"公司"）发展战略需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《常州神力电机股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会（以下称"战略委员会"），并 制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主要负责对公 司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于一名。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 常州神力电机股份有限公司 第五条 战略与投资委员会设召集人一名，由战略与投资委员会委员选举产生， 若公司董事长当选为战略与投资委员会委员，则由董事长担任。 第九条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第十条 战略委员会主要行使下列职权： 第十一条 战略委员会对本工作细则规定的事项进行审议后，应 ...

第一条 为贯彻落实公司发展战略，进一步优化资源配置，提升整体经营管 理水平和价值创造能力，促进公司经济健康协调可持续发展，持续深入推进全面 预算管理体系建设，根据国家有关法律、法规有关规定，制定本制度。 常州神力电机股份有限公司 全面预算管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称"全面预算管理"是以公司发展战略目标为起点，以现 金流量管理为核心，以经营计划为基础，以财务预算为综合结果，以全员、全方 位、全过程控制为特征，通过预算编制、执行、控制、考评与激励，以实现企业 价值最大化为目标的系统管理活动。 第三条 本制度适用于公司及所属分公司、子公司。 第四条 公司实行"统一管理，分级负责"的全面预算控制体系。各预算单 位负责人对本单位预算指标完成和全面预算管理工作负责。 第二章 预算组织机构及职责 第五条 公司全面预算组织机构由公司股东会、董事会、总经理办公室、财 务部、证券事务部、内审部组成。 （一）公司股东会和董事会是预算管理的决策机构，根据《公司章程》的权 限规定，负责确定公司战略发展规划和经营目标，审议批准公司的年度预算方案 和决算报告。 （二）公司总经理办公室是预算管理的常设权力机构，直接体现公司股东 ...

常州神力电机股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | | | 常州神力电机股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护常州神力电机股份有限公司(以下简称"公司")、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司章程指引(2025 年修订)》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 由其前身常州市神力电机有限公司整体变更设立，在江苏省常州市工商行政管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320400608148134T。 第三条 公司于 2016 年 10 月 28 日经中华人民共和国证券监督管理委员会 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，于 2016 年 11 月 25 日在上 海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：常州神力电机股份有限公司 英文全称：Changzhou Shenli Electrical Machine Incorporated Company。 第五 ...

常州神力电机股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称子公司系指投资或实质控股的公司。本制度所称的子公司，是 常州神力电机股份有限公司（以下称"公司"）依法设立及参股的具有独立法人资格的 子公司，包括全资子公司和控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抵抗风险 能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和公司规范运作要求，通过子公司自身的权力 机构对其重大事项进行管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运 作企业财产。 第六条 《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、《公司对外担保决策制度》、 《公司关联交易决策制度》等适用于子公司的各项重大生产经营决策、投资决策及财务 决策等，子公司应严格按照公司治理制度的规定进行，达到上述制度规定标准的需经过 公司董事会或股东会批准。 第二章 股权管理 (一) 全资子公司：指公司拥有 100%股权的子公司。 (二) 控股子公司：指公司持股 50%以上，或未达 ...

第一条 为规范常州神力电机股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《上海证券交易所上市公 司信息披露暂缓与豁免业务指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合 《常州神力电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过后实施。 常州神力电机股份有限公司 信息披露事务管理制度 常州神力电机股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性， 以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第 一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 公司董 ...

常州神力电机股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第四条 保荐人在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐人 和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法的相关规定 履行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称 "专户")，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专 户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)不得超过募集资 金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一章 总则 第一条 为规范常州神力电机股份有限公司(以下称"公司")募集资金管理， 提高募集资金的使用效率，保护公司和全体股东合法权益，根据《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、发行 权证等)以及非公开 ...

常州神力电机股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 第五条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三章 任职资格 第六条 担任公司独立董事的人员应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《常州神力电机股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合常州神力电机股份有限公司（以下称"公 司"或"上市公司"）实际，特制订本制度。 第二条 本制度的制订，是为了进一步完善法人治理结构，切实保护中小股 东及利益相关者的利益，进一步促进公司的规范运作。 第二章 定义 第三条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判 ...

常州神力电机股份有限公司 防范大股东及其关联方占用公司资金、资产制度 第一章 总则 第一条 为维护常州神力电机股份有限公司（以下简称"公司"）的资产安 全，加强对公司资金往来的监督管理，防范大股东以及其他关联方占用公司资金， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律、法规及规范性 文件和《常州神力电机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定 本制度。 第二条 未经公司有权审批机构的批准，公司不得向大股东以及其他关联方 提供任何形式的资金或担保。公司和大股东以及其他关联方发生关联交易时，应 严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《关联交易管理制 度》等文件的相关规定履行决策程序和信息披露义务。 第三条 公司成立防范大股东以及其他关联方占用公司资金工作小组。董事 长为组长，公司总经理为副组长，审计委员会主任委员、财务负责人、董事会秘 书为成员。发生大股东以及其他关联方占用公司资金的行为，上述人员应承担相 关责任。 第二章 对大股东以及其他关联方行为的规范 第四条 大股东以及其他关联方不得以向公司借款、 ...