一、公司本次发行股票的基本情况 （一）2022 年 7 月 20 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相 关议案。上述相关议案也经公司于 2022 年 8 月 5 日召开的 2022 年第四次临时 股东大会审议通过。 （二）2022 年 10 月 20 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：222507）， 中国证监会依法对公司提交的上市公司非公开发行股票行政许可申请材料进行 了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-127 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于终止向特定对象发行股票事项并 撤回申请文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日分别召 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事关于相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定， 作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 对公司第五届董事会第四十七次会议相关议案进行了事前审查，认真阅读了相关 资料，并与公司相关人员进行沟通，现对《关于终止 2022 年度向特定对象发行 股票事项并撤回申请文件的议案》发表事前认可意见如下： 公司终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件是综合考虑了资本市场 环境及公司整体发展规划等因素后作出的审慎决策。本次终止向特定对象发行股 票事项不会对公司的业务发展和经营情况等造成重大不利影响，不存在损害公司 及股东、特别是中小股东利益的情形。该事项的审议程序合法、有效，关联董事 已回避表决，根据公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权，该事项所 涉议案无需提交股东大会审议。同意公司终止向特定对象发行股票事项并撤回申 请，同意将该议案提交公司董事会审议 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人岳修峰,已充分了解并同意由提名人江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司董事会提名为江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司(以下简称"公司")第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-123 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 12 日 11 点 00 分 召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶 窑镇凤都工业园区 股东大会召开日期：2023年12月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 | √ | | 2.00 | 关于 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为建立健全江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， ...

独立董事候选人声明与承诺 本人姜姗姗,已充分了解并同意由提名人江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司董事会提名为江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司(以下简称"公司")第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事任前培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定( ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 股东大会议事规则 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律 法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二○二三年十二月十二日 第三项：董事长王诚先生介绍会议议案： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 一、时间：2023 年 12 月 12 日 11 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶 窑镇凤都工业园区 三、与会人员签到：2023 年 12 月 12 日 10 时 30 分 四、会议议程： 第一项：董事长王诚先生宣布会议开始； 第二项：董事长王诚先生介绍参加本次会议的人员； 1、《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》； 4、《关于选举第六届董事会独立董事的议案》； 5、《关于选举第六届监事会监事的议案》。 第四项：推举大会计票人、监票人各二名； 第五项：股东对议案进行逐项表决； 第六项：计票人统计表决票； 第七项：监票人宣读表决结果； 第八项：王诚先生宣读股东大会决议； 第九项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第十项 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作 用，督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则, 作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五 ...