江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作 用，督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则, 作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业领域经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）具有丰富的行业内从业经验和工作经历； （五）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道，有较强的使命感和积极开拓进取精 神； - 1 - 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 第一条 为了规范公司董事、监事、高级管理人员的行为，完善公司 治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件， 以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，可以公司名义办 理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 细则的有关规定，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对公司负有忠实和勤勉义务，不 得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 公司应在股票 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会,现提名岳修峰、 徐文学、姜姗姗为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人己同 意出任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董 事任职资格,与江苏鼎胜新能源材料股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 其中被提名人岳修峰、徐文学已经参加培训并取得证券交易所认 可的相关培训证明材料。姜姗姗女士承诺将在本次提名后参加上海证 券交易所举办的最近一期独立董事任前培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如 适 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-125 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会第四十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2023 年 11 月 24 日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四十六次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知 已于 2023 年 11 月 21 日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出。本次会 议由董事长王诚先生主持，本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事和 高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公 司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 根据公司权益分派、可转换公司债券转股的情况、回购注销股份以及相关法 律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请 股东大会授权董事会或董 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人徐文学,已充分了解并同意由提名人江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司董事会提名为江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司(以下简称"公司")第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事三名，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士（会计专业人士是指 具有高级职称或注册会计师资格的人士）。 由独立董事担任主任委员（召集人），且主任委员（召集人）应为会计专业 人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持审计委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月 24 日） | 目 录 | | --- | | 第一章 总 则 - 3 - | | | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 - 4 - | | | | 第三章 股 份 - 4 - | | | | 第一节 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 股东和股东大会 - 9 - | | | | 第一节 股 东 - | 9 | - | | 第二节 股东大会的一般规定 - | 11 | - | | 第三节 股东大会的召集 - | 13 | - | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | 14 | - | | 第五节 股东大会的召开 - | 15 | - | | 第六节 股东大会表决和决议 - | 18 | - | | 第五章 董事会 - 23 - | | | | 第一节 董事 - | 23 | - | | 第二节 董事会 - | 26 | - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 - 30 - | | | | 第七章 ...

(以下无正文) 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于董事会换届暨提名 第六届董事会董事候选人的审核意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会: 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》等有关规定,作为江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会提名委员会成员,我们对拟 提交公司第五届董事会第四十六次会议审议的《关于公司董事会换届选举的议案》 和进行了认真的审阅,对董事候选人的履历等相关材料进行了审查,发表书面审 核意见如下: 1、董事候选人具备担任公司董事的资格和能力,不存在《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公 司章程》等规定的不得担任公司董事的情形,也不存在被中国证监会确定为市场 禁入且尚未解除的情况,未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。 独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求,符合《上 市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 2、同意提名王诚先生、陈魏新女士、部驯先生、樊玉庆先生、段 ...