江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行 其职责时，任 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-126 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会、监事会换届选举的公告 三位独立董事候选人与公司控股股东、实际控制人及其他持股5%以上股东无 关联关系，具备法律法规要求的独立性。根据相关规定，公司已将上述独立董事 候选人的任职资格和独立性提交上海证券交易所审核。 上述6位非独立董事候选人与3位独立董事候选人尚需公司2023年第三次临 时股东大会审议并选举，经股东大会审议通过后，将组成公司第六届董事会，任 期三年，自2023年12月12日至2026年12月11日。 二、监事会 鉴于公司第五届监事会任期已于2023年11月15日届满，根据《公司法》、《公 司章程》的有关规定，公司须进行监事会换届选举，《公司章程》规定监事会由 3名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工 代表监事的比例不低于1/3。根据监事会的运行情况并结合公司实际情况，公司 第六届监事会仍由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。 在征得其本人同意后，公司监事会提名闻斌先生、郭玉女士为公司第六届监事 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投 资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成及资格 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》《管理办法》《公司章程》 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-124 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更注册资本及修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于变更 注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司权益分派、可转换公司债券转股的 情况、回购注销股份以及相关法律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相 关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应 的工商变更登记及备案手续。 （一）实施 2022 年年度权益分派 2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利 润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本 490,553,034 股为基数，每股派发现金红利 0.86 元（含税），以资本公积金向全 体股东每 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-122 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 二、股东累计质押股份情况 截至公告披露日，鼎胜集团的一致行动人周贤海、王小丽、王天中、周怡雯、 王诚合计共持有公司股份100,800,900股（其中有限售条件股份为356,400股，无 限售条件股份为100,444,500股），占公司总股本11.39%，所持公司股份均不存在 质押情况。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、本次股份解除质押情况 公司于近日收到控股股东鼎胜集团有关股权解除质押的通知，具体事项如下： | 股东名称 | 鼎胜集团 | | --- | --- | | 本次解质押股份（股） | 31,410,000 | | 占其所持股份比例（%） | 12.58 | | 占公司总股本比例（%） | 3.55 | | 解质押时间 | 2023年11月20日 | | 质权人 | 信银理财有限责任公司 | | ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-121 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 | 股东 | 是否为 | 本次质押股 | 是否为限售股 | 是否补 | | | | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 | | （如是，注明 | | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | | | 资资金 | | 名称 | | 数(股) | | 充质押 | | | | 比例 | 比例 | | | | 东 | | 限售类型） | | | | | | | 用途 | | | | | | | | | | （%） | （%） | | | 鼎胜 | | | | | 2023 年 11 | 2026 年 11 | 杭州银行股 | | | 自身经 | | | 是 | 71,640,000 | 否 | 否 | | | 份有限公司 | 28.69 | 8.10 | | | 集团 | | | | | 月 16 日 | 月 12 日 | | | | ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-120 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足五星铝业、鼎胜进出口日常生产经营需要，分别向北京银行股份有 限公司杭州临平支行（以下简称"北京银行"）、招商银行股份有限公司杭州分 行（以下简称"招商银行"）申请流动资金贷款、银行承兑汇票等，公司分别为 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称"五 星铝业"）、公司全资子公司杭州鼎胜进出口有限公司（以下简称"鼎 胜进出口"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为五星铝业担保 的金额为30,000.00万元，截止目前公司及子公司为五星铝业实际提供 的担保余额为人民币47,340.50万元。本次公司为鼎胜进出口担保的金 额为5,000.00万元 ...

股票代码：603876 股票简称：鼎胜新材 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 （江苏镇江京口经济开发区） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担连带赔偿责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 （江苏镇江京口经济开发区） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件审核中心意见落实函之回复报告 （修订稿） 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 申请文件审核中心意见落实函之回复报告（修订稿） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 4 日出具的《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕451 号） （以下简称"《问询函》"）收悉，中信证券股份有限公司作为保荐人和主承销商， 与发行人、发行人律师、申报会计师对《问询函》所列问题认真进行了逐项落实， 现回复如下，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与《江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）中的相同。 7-1-1-1 黑体（不加粗） 《问询函》所列问题 宋体（不加粗） 对《问询函》所列问题的回复 楷体（不加粗） 对《募集 ...