江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第四十四次会议相关事项之独立意见 徐文学： 2023 年 10 月 16 日 （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十四次会议相关事项之独立意见》之签字页） 独立董事签字： 岳修峰： 2023 年 10 月 16 日 （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十四次会议相关事项之独立意见》之签字页） 独立董事签字： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开第五届董事会第四十四次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读 了相关的会议资料，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》 的有关规定，现对公司第五届董事会第四十四次会议审议的《关于延长公司向特 定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》，发表如下独立意见： 公司延长本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期有利于推进 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 会议资料 二○二三年十一月一日 2023 年第二次临时股东大会 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会资料 第一项：董事长王诚先生宣布会议开始； 第二项：董事长王诚先生介绍参加本次会议的人员； 第三项：董事长王诚先生介绍会议议案： 1、《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》。 散会。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 一、时间：2023 年 11 月 1 日 11 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室，杭州市余杭区瓶 窑镇凤都工业园区 三、与会人员签到：2023 年 11 月 1 日 10 时 30 分 四、会议议程： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 二〇二三年十一月一日 第四项：推举大会计票人、监票人各二名； 第五项：股东对议案进行逐项表决； 第六项：计票人统计表决票； 第七项：监票人宣读表决结果； 第八项：董事长宣读股东大会决议； 第九项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第十项：律师宣 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-112 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会第四十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 9 票，占全体董事人数的 100%；反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 1、《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》； 鉴于公司目前尚未完成本次向特定对象发行工作，为保持公司本次向特定对 象发行股票工作的延续性和有效性，确保本次发行工作的顺利完成，现提请股东 大会将本次向特定对象发行股票的股东大会决议有效期自原届满之日起延长 12 个月。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-111 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币878,173,000.00元鼎胜 转债已转换为公司股票，累计转股数为58,825,722股，占鼎胜转债转股前 公司已发行股份总额的13.6804%。 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人 民币375,827,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为29.9703%。 1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于"鼎胜 转债"转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利 润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。 2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关 于向下修正"鼎胜转债"转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的 转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15. ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 2023 年 9 月 28 日 （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见》之签字页） 公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有助 于降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，符合公司和股东的权益，不影响 公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是 中小股东利益的情形，相关审批程序和操作流程符合《上市公司监管指引第2号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。 综上，我们同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换。 （以下无正文） （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司第 五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见》之签字页） 独立董事签字： 岳修峰： 关于公司第五届董事会第四十三次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第五届董事会第四十三次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相 关的会议资料，根据《公司法》《证券法 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司使用银行 承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-110 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需 资金并以募集资金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日 召开第五届董事会第四十三次会议和第五届董事会第三十一次会议，会议审议通 过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议 案》，同意公司在公开发行可转债所涉募投项目实施期间，通过银行承兑汇票以 自有资金支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换，即从募集资金专户等 额划转至公司一般账户，具体情况如下： 一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第四十二次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开第五届董事会第四十二次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相 关的会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，现对公司关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金发表如下独立意见： 经核查，我们认为：本次将部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金符合《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年 修订）、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。本次使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集 资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。 同意使用不超过 15,500.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-107 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 公司本次使用公开发行可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 金额为15,500.00万元，期限12个月。 公司于2023年9月21日召开第五届董事会第四十二次会议审议通过《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟在保障不影响 募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，降低公司财务费用、提高 资金的使用效率、提升公司的经营效益。 进出口银行江苏省分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022 年 8 月 15 日，公司及全资子公司内蒙古联晟新能源材料有限公司（以下简称"联 晟新材"）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、募集资 金开户银行中国建设银行股份有限公司镇江分行分别签署了《募集资金专户存储 四方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 21 日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四十二次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知 已于 2023 年 9 月 18 日以电子邮件方式向全体董事发出，9 月 21 日以电子邮件 方式发出增加临时议案。公司股票自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 21 日期间， 满足连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于"鼎胜转债"当期 转股价格（7.84 元/股）的 130%，已触发"鼎胜转债"的赎回条款。经董事长提 议，公司董事会于收盘后召开会议，经全体董事同意后可免予执行提前通知的期 限。本次会议由董事长王诚先生主持，本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人， 公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司 法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 证券代码：60 ...