江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象人员名单 一、限制性股票激励计划分配情况 | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益总 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 票数量(万股) | 量的比例(%) | 额的比例(%) | | 1 | 毛良喜 | 董事长 | 32.5 | 2.58% | 0.08% | | 2 | 洪锦祥 | 总经理 | 30 | 2.38% | 0.07% | | 3 | 徐岳 | 副总经理、董事会 | 15 | 1.19% | 0.04% | | | | 秘书、财务总监 | | | | | 4 | 张勇 | 副总经理 | 15 | 1.19% | 0.04% | | 5 | 储海燕 | 副总经理 | 20 | 1.59% | 0.05% | | | | 骨干员工及董事会认为需要进行激 | 1,145.5 | 91.06% | 2.73% | | | 励的其他核心人员（共 | 206 人） | | | | | | 合计 | | 1,258 | 100% | 2. ...

二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 1 现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报 告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为江 苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏博特"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，于 2023 年 12 月 27 日对苏博特 2023 年度有关 情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对苏博特实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合 证券于 2023 年 12 月 22 日以邮件将现场检查事宜通知苏博特，并要求公司提前 准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2023 年 12 月 27 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工 作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及 ...

一、可转债发行上市概况 证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 4 - 0 0 1 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 未转股可转债情况：截至2023年12月29日，博22转债尚未转股金额为 799,948,000元，占可转债发行总量的99.9935%。 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1141号）核准，公司于2022 年7月1日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿 元。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 29 日，累计已有 52,000 元博 22 转债 转换为公司股份，累计转股股数为 2,163 股，占博 22 转债转股前公司 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 49 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 226,198,441 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.8169 | 证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-064 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长毛良喜先生主持会议。会议召集、召开 及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏苏博特新材料股份有限公司 (三) 出 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票 情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及相关议案已经公司 2023 年 11 月 10 日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过，《激励计划（草案）》及相关 文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。根据《上市 公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人及激励对象在 《激励计划（草案）》公告前六个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，具体 情况如下： 一、核查的范围和程序 1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及所有被激励对象； 2、公司对于激励计划的内幕信息知情人均按有关规定登记于《内幕信息知 情人登 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 11 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 国浩京证字【2023】第 0903 号 致：江苏苏博特新材料股份有限公司 国浩律师（北京）事务所接受江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"苏博特"）的委托，指派律师出席并见证了公司 2023 年 11 月 29 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 3 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审 核及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）依据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范文件的 相关规定，对《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）中确定的激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事 会充分听取公示意见后对激励对象名单进行了审核，相关公示情况及监事会核查 情况如下： 2、激励对象不存在下列《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 ...

2023 年第一次临时股东大会会议资料 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年 11 月 1 目录 | 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> | | 的议案 4 | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办 | | 法>的议案 5 | | 关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议 | | 案 6 | | 关于聘用 2023 年度会计师事务所的议案 8 | 2 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 会议召开方式：现场会议和网络投票相结合 网络投票时间：2023 年 11 月 29 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议时间：2023 年 11 月 29 日上 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 3 - 0 6 1 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事公开征集投票权公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间:2023年11月23日至2023年11月24日（上午 9:00-11:00，下午13:00-15:00） 按照《证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定，江苏苏 博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事李力先生作为征集人， 就公司拟于 2023 年 11 月 29 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的公司股 权激励有关议案向公司全体股东征集投票权，并提交 2023 年第一次临时股东大 会审议。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本情况：本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李力 先生，未持有公司股份。 （ ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 0 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于变更 2023 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"） 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1927 年 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 原聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） （以 下简称"永拓"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：永拓会计师事 务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供审计服务 8 年，根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，江苏苏博特新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）以公开方式对提供 2023 年度审计服务的会计师事务所进 行了选聘，公司拟将 2023 年度会计师 ...