关于无锡新洁能股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案） 之 法 律 意 见 书 苏同律证字（2024）第【256】号 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 邮 编 ： 2 1 0 0 1 9 电 话 ： + 8 6 2 5 - 8 3 3 0 4 4 8 0 传 真 ： + 8 6 2 5 - 8 3 3 2 9 3 3 5 _________________________________________________ | | | 新洁能股票期权激励计划 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之法律意见书 致：无锡新洁能股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，本所接受 无锡新洁能股份有限公司委托，就无锡新洁能股份有限公司实施 2024 年股票期 权激励计划事宜出具本法律意见书。 第一部分 引 言 一、本所律师声明事项 1、本所依 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-060 无锡新洁能股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年1月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 13 日 10 点 00 分 召开地点：江苏省无锡市新吴区电腾路 6 号新洁能公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 13 日 至 2025 年 1 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-058 无锡新洁能股份有限公司关于拟与 控股股东、实际控制人共同投资成立合伙企业 并对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的 1 名称：无锡苏海芯企业管理合伙企业（有限合伙）（暂定名， 以下简称"苏海芯"，具体以工商登记机关核准为准）。 投资标的 2 名称：北京中科海芯科技有限公司（以下简称"中科海芯"） 合计投资金额：5,820 万元 投资路径：无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"或"新洁能"） 拟与公司控股股东、实际控制人朱袁正先生合伙设立苏海芯，苏海芯再与新洁能 共同投资中科海芯（上述两笔投资以下简称"本次投资"或"本次对外投资"）。 公司本次投资为与关联方的共同投资，构成关联交易，但不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 本次投资事项已经公司独立董事专门会议、第四届董事会审计委员会第 十三次会议、第四届董事会第十九次会议审议通过，关联委员和关联董事回避表 决，本次投资事项无须 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-059 无锡新洁能股份有限公司关于独立董事 公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年1月7日至2025年1月8日（上午10:00-11:00， 下午14:00-17:00） 根据《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关规定，并按照无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董 事的委托，独立董事朱和平先生作为征集人，就公司拟于 2025 年 1 月 13 日召开 的 2025 年第一次临时股东大会审议的股票期权激励相关议案向公司全体股东征 集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事朱和平先生，其基本情况 如下： 朱和平先生：独立董事，1964 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权。 目前 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量（份） | 占本激励计划 授予股票期权 总数的比例 | 占本激励计 划公告时公 司股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 的比例 | | 叶鹏 | 董事、总经理 | 41,000 | 3.89% | 0.0099% | | 王成宏 | 董事、副总经理 | 31,000 | 2.94% | 0.0075% | | 顾朋朋 | 董事、副总经理 | 18,000 | 1.71% | 0.0043% | | 朱久桃 | 董事 | 16,080 | 1.53% | 0.0039% | | 杨卓 | 董事 | 16,000 | 1.52% | 0.0039% | | 肖东戈 | 董事会秘书 | 16,000 | 1.52% | 0.0039% | | 陆虹 | 财务负责人 | 16,000 | 1.52% | 0.0039% | | 李宗清 | 副总经理 | 18,000 | 1.71% | 0.0043% | | 宗臻 | 副总经理 | 18,000 | ...

无锡新洁能股份有限公司 独立董事专门会议关于第四届董事会第十九次会议 无锡新洁能股份有限公司 独立董事：朱和平、王英、丁键 2024 年 12 月 25 日 一、关于《关于拟与控股股东、实际控制人共同投资成立合伙企业并对外 投资暨关联交易的议案》的审核意见 经审核，我们认为： 此次公司拟与控股股东、实际控制人共同投资成立合伙企业并对外投资的关 联交易事项系公司正常经营和业务发展需要，有利于强化资金管理、提高资金运 营效率，增强公司可持续发展能力，并遵循自愿平等原则，定价原则公允、合理， 且履行了必要的审议程序，不存在损害公司及其他股东尤其是中小股东利益的情 形。综上，同意公司与控股股东、实际控制人共同投资成立合伙企业并对外投资。 相关事项的审核意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件以及《无锡新洁能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，我们作为无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会的独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司第四届董事会第十九次会 议审议的相 ...

无锡新洁能股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把握 和引导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正 常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，并根据《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规规定和《无锡新洁能股份有限公司章程》（以 下简称"《章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆 ...

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-055 无锡新洁能股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议 通知于 2024 年 12 月 20 日以邮件或通讯的方式发出，会议于 2024 年 12 月 25 日 以通讯方式召开。会议由董事长朱袁正主持，应参加会议董事 9 人，实际参加会 议董事 9 人。本次董事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《无 锡新洁能股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审阅，以书面记名方式对议案进行了表决，一致通过如下议 案： 1、审议通过《关于<无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，本议案通过。关联董事 叶鹏、王成宏、顾朋朋、朱久桃、杨卓依法回避表决。 本议案已经公司董事 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或 从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票 本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 105.3580 万股，约占本 激励计划公告时公司股本总额 41,533.2567 万股的 0.25%。本次授予为一次性授 予，不设置预留权益。 一、公司基本情况 证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-057 （一）公司简介 法定代表人：朱袁正 董事会秘书：肖东戈 住所：江苏省无锡市新吴区电腾路 6 号 经营范围：电力电子元器件的制造、研发、设计、技术转让、技术服务、销 售；集成电路、电子产品的研发、设计、技术转让、技术服务、销售；计算机软 件的研发、技术转让；利用自有资产对外投资；环境保护专用设备的制造、销售； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 ...

无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：新洁能 证券代码：605111 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 无锡新洁能股份有限公司 二〇二四年十二月 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 / 36 无锡新洁能股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《无 锡新洁能股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为无锡新洁能股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公 ...