上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:上海沿浦金属制品股份有限公司 上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"公司")2023 年第三次临时 股东大会于 2023年12月5日在上海市闵行区浦江镇江凯路 128 号公司行政大楼 四楼会议室(八)召开。上海市广发律师事务所(以下简称"本所")经公司聘 请,委派王晶律师、戈浩然律师出席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东 大会规则(2022年修订)》")等法律法规、其他规范性文件以及《上海沿浦 金属制品股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,就本次股 东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式 和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的,有关原件及其上面的签字 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 44,064,900 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 55.0801 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 5 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市闵行区浦江镇江凯路 128 号上海沿浦金属 制品股份有限公司行政大楼四楼会议室（八） (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决 ...

二、同意提名乐伟先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交公司 董事会审议。 提名委员会成员：董叶顺、周建清、钱俊 二〇二三年十一月十七日 上海沿浦金属制品股份有限公司第五届董事会 提名委员会关于非独立董事候选人任职资格的 审查意见 根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会对 拟提交公司董事会审议的第五届非独立董事候选人履历等相关材料进行审查，发 表审查意见如下： 一、公司第五届非独立董事候选人符合担任公司董事的任职条件，具备履行 董事职责的能力，不存在《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定不得担任公司 董事的情形；不存在中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董 事的情形。 ...

根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会对 拟提交公司董事会审议的第五届董事候选人履历等相关材料进行审查，发表审查 意见如下： 二〇二三年十月九日 上海沿浦金属制品股份有限公司第四届董事会 提名委员会关于董事候选人任职资格的审查意见 提名委员会成员：董叶顺、周建清、钱俊 一、公司第五届董事候选人符合担任公司董事的任职条件，具备履行董事职 责的能力，不存在《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定不得担任公司董事的 情形；不存在中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情 形；独立董事候选人符合担任上市公司独立董事的任职条件，符合《上市公司独 立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 二、同意提名周建清先生、钱勇先生、张思成先生、顾铭杰女士、顾静飞先 生、蒋海强先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意提名董叶顺先生、 钱俊先生、 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 投资者关系活动记录表（2023 年 11 月） √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关 系活动 □业绩说明会 □新闻发布会 √路演活动 类别 □现场参观 √其他 （电话会议/券商策略会） 2023年11月2日上午 9:00-10:00 深圳香格里拉大酒店 参与单位名 浙商证券；国联基金。 称 2023年11月2日上午10:00-11:00 深圳香格里拉大酒店 浙商证券；南方基金。 2023年11月2日 下午13：30-14：30深圳香格里拉大酒店 浙商证券；南方基金；平安基金；农银汇理；华富基金；国信证券自 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-112 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 18 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 05 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 12 月 05 日 上午 10:00-11:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 Shanghai Yanpu Metal Products Co.,Ltd （A 股股票代码：605128） （转债代码：111008；转债简称：沿浦转债） 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 中国·上海 二〇二三年十二月五日 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 2023年第三次临时股东大会参会须知 | 3 | | 2023年第三次临时股东大会议程 | 6 | | 议案一：关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案 | 7 | | 议案二：关于修订《上海沿浦金属制品股份有限公司信息披露管理办法》的议案 | 8 | | 议案三：关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案 | 9 | | 议案四：关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案 | 11 | | 附件1：授权委托书 | 12 | | 附件2 :《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》 | 13 | 2 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海沿浦 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 与海通证券股份有限公司 关于《关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询 函》的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"审核问询函"）已收悉。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"、"发行人"或"公 司"）与海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市广发律师 事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，并对申请文件进行了相应的补充和更新。 本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在 《上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明 书》中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | 审核问询函问题回复、中介机构核查意见 | ...

上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见（二）（修订稿） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见（二）（修订稿） 致：上海沿浦金属制品股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海沿浦金属制品股份有 限公司（以下简称"发行人"或"公司"）的委托，作为其申请向特定对象发行 A 股股票工作的专项法律顾问，已于 2023 年 8 月 16 日出具了《上海市广发律师 事务所关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的律师工 作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）及《上海市广发律师事务所关于上 海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的法律意见》（以下简 称"《法律意见》"）；于 2023 年 9 月 12 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的审核问询函的回复 信会师函字[2023]第 ZA698 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 8 日出具的《关于上海沿浦金属制品股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]647 号） （以下简称"《反馈意见》"）已收悉。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"会计师"或"我们"）对上海沿浦金属制品股份有限公司相关资料进行审慎 核查，现就相关问题作出以下回复说明。 注：1、本反馈意见回复报告中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存 在尾差，均系数据计算时四舍五入造成。 2、以下回复中涉及 2023 年 1-6 月及 2023 年 1-10 月的财务数据未经 审计。 7-2-1 问题 2：关于前次募集资金 根据申报材料及公开资料，1）公司于 2020 年 9 月首发上市，募集资金为 41,407.73 万元，后续存在变更募投项目实施主体或实施地点情形，2023 年 4 月， 公司将首发募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金。2）公司于 2022 年 ...