杭州聚合顺新材料股份有限公司 杭州聚合顺新材料股份有限公司 董事会 2024 年 03 月 28 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事陈勇、杜淼、俞婷婷的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈勇、杜淼、俞婷婷的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 经自查，作为独立董事,本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务, 直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及公司主要股东或有利害关 系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》及《公司独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 公司 2023 年度共召开了 4 次审计委员会会议,1 次薪酬与考核委员会会议,4 次战略决策委员会会议,本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员 参加会议情况如下： | 独立董 | 审计委员会 | | 薪酬与考核委员会 | | 战略决策委员会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 应出席次数 | ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于预计2024年度为子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：杭州聚合顺特种材料科技有限公司、山东聚合顺新材料 有限公司、山东聚合顺鲁化新材料有限公司，上述4家公司均为杭州聚合顺新材 料股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司2024年拟为4家子公司 提供不超过20亿元的担保额度，其中为资产负债率70%以上的子公司提供担保的 额度预计为人民币60,000万元，含已为全资子公司杭州聚合顺特种材料科技有限 公司提供担保余额38,000万元（截至2024年2月29日）；为资产负债率70%以下的 子公司提供担保的额度预计为人民币140,000万元，含已为子公司山东聚合顺鲁 化新材料有限公司提供 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年,公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关法律法规、规范性 文件以及公司制度的规定,围绕公司发展战略和年度重点任务积极开展各项工作。 全体董事恪尽职守、勤勉尽责,以科学、严谨、审慎、客观的工作态度,积极参与 公司各项重大事项的决策过程,切实履行股东大会赋予的董事会职责,推动公司 持续健康稳定发展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 报告期内，公司实现营业收入 601,836.53 万元，同比减少 0.31%；利润总 额23,887.15万元，同比减少14.07%；实现归属于上市公司股东净利润19，671.68 万元，同比减少 18.78%。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 468，522.36 万 元，比上年同期增长 17.34%，归属于公司股东的净资产 171，125.41 万元，比 上年同期增长 8.25%。 二、2023 年度公司董事会日常工作情况 1、董事会运行情况 2023 年，公司共召开董事会 12 次，会议的召集与召开 ...

| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238 人 | | 上年末执业人员数 | 注册会计师 | 2,272 人 | | 量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 人 | | 2023 年业务收入 | 业务收入总额 | 34.83 亿元 | | | 审计业务收入 | 30.99 亿元 | | | 证券业务收入 | 18.40 亿元 | | | 客户家数 | 675 家 | | | 审计收费总额 | 6.63 亿元 | | 2023 年上市公司（含 A、B 股）审计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发 和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、 环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业， 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服 | | | | 务业，文化、体育和娱乐业，建 ...

i de ward in the since and and 目 景 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 …………… 第 3—11 页 三、 附件… $ 12, $ 募集资金年度存放与使用情况监证报告 天健审〔2024〕681 号 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东: . the state of the subject of the subject of the station of the station of the subject of the station of the stati t works of the 我们鉴证了后附的杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司) 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供聚合顺公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为聚合顺公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 聚合顺公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承法律责任。 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会 议于 2024 年 03 月 28 日在公司一楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 03 月 18 日以微信、电话方式发出。本次会议由监事会主席沈红燕女士召集和主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。本次会 议作出决议如下： 一、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州 聚合顺新材料股份有限公司2023年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 ...

目 录 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称聚合顺公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是聚合 顺公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 | | | 二、附件…………………………………………………………第 3—7 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕678 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，聚合顺公司于 2023 年 12 月 31 日按照《 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"聚合顺"或"公司"）持续督 导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对聚合顺 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 2023 年度，公司募集资金存放与使用所涉及的募集资金为 2020 年公司首次 公开发行股票的募集资金和 2022 年发行可转债的募集资金。 （二）募集资金使用和结余情况 1、首次公开发行股票实际募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元 项目 序号 金额 募集资金净额 A 50,638.48 截至期初累计发生额 项目投入 B1 39,745.45 利息收入净额 B2 473.90 补充流动资金 B3 7,176.35 本期发生额 项目投入 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于开展套期保值为目的的外汇衍生品交易可行 性分析报告 一、开展外汇衍生品交易的背景 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司随着出 口业务的增长，公司使用美元等外币交易的金额日益增加，而现阶段美元等币种 对人民币的市场汇率波动较大。为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风 险，公司及下属子公司拟与有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等 金融机构开展外汇衍生品交易业务，以套期保值为目的，不做投机性、套利性的 交易操作，资金使用安排合理。 二、开展外汇衍生品交易概述 （一）交易目的 公司拟开展的外汇衍生品交易业务与生产经营紧密相关。鉴于公司出口业务 的增长，公司使用美元等外币交易的金额日益增加，而现阶段美元等币种对人民 币的市场汇率波动较大。为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，公 司及下属子公司拟与有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机 构开展外汇衍生品交易业务，以套期保值为目的，不做投机性、套利性的交易操 作，资金使用安排合理。 （二）交易额度、有效期限及投入资金来源 公司及下属子公司拟使用最高额不超过7,000万美元（含）的 ...