| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区纬十路 389 号杭州聚合顺新材料股份有限公 司一楼会议室 股东大会召开日期：2024年4月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 26 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

| 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 内容。 | 内容。 | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委 | 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委 | | 派或者聘任无效。 | 派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形 | | | 的，公司解除其职务。 | | 第一百一十五条 董事会由七名董事组成，其 | 第一百一十四条 董事会由七名董事组成，其 | | 中独立董事不少于全体董事人数的三分之一。设董 | 中独立董事不少于三名。设董事长一名。 | | 事长一名。 | | | 第一百二十四条 代表 1/10 以上表决权的股 | 第一百二十三条 代表 1/10 以上表决权的股 | | 东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开董事 | 东、1/3 以上董事或者监事会，可以提议召开董事 | | 会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召 | 会临时会议。经独立董事专门会议审议，且全体独 | | 集和主持董事会会议。 | 立董事过半数同意后，独立董事有权提议召开董事 | | | 会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召 | | | 集和主持董事会会议。 | | 第一百三 ...

公司代码：605166 公司简称：聚合顺 转债代码：111003 转债简称：聚合转债 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州聚合顺新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 首次公开发行股票并上市及 2022 年度发行可转换公司债券之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕779 号），杭州聚合顺新材料股份有限 公司（以下简称"聚合顺"、"公司"、"发行人"）向社会公众公开发行人民币普通 股股票 7,888.70 万股，发行价为每股人民币 7.05 元，募集资金总额为 55,615.34 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为 50,638.48 万元。上述募集资金到位 情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天 健验〔2020〕198 号）。聚合顺首次公开发行股票已于 2020 年 6 月 18 日在上海证 券交易所主板上市，广发证券股份有限公司为聚合顺首次公开发行股票并上市的 保荐机构，持续督导期至 2022 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3767 号文），聚合顺由主承销商 国泰君安证券股 ...

2023 年,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关法律、法规、 规范性文件及《杭州聚合顺新材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定,积 极履行职责,恪尽职守,认真审议杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会各项议案,从客观、公正立场出发,作出独立判断。现将 2023 年度的 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 俞婷婷,女,1982 年 2 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2005 年起至今,就职于国浩律师（杭州）事务所,现为国浩律师（杭州）事务所合伙人。 2021 年 3 月至今，任君亭酒店集团股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至今任 公司独立董事。 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）独立性情况说明 经自查，作为独立董事,本人不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务, 直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，也没有为公司提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及公司主要股东或有利害关 系的机构和人员取得额 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次授信额度：杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司预计 2024 年向金融机构申请综合敞口授信总额不超过人民币 40 亿元。 公司于 2024 年 03 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监 事会第十七次会议，审议通过《关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的 议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 为了提高决策效率，在相关金融机构办理以上额度和期限内的综合融资业务， 拟授权董事长傅昌宝先生将公司有关资产质押/抵押给相应的金融机构，并授权 董事长确定有关资产的评估价值、办理有关具体手续和签署一切相关文件，包括 但不限于签署贷款合同、质 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告的公告 | 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将杭州 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）截至 2023 年 12 月 31 日的前 次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 1. 首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间 2. 公开发行可转换债券实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3767 号文），本公司由主承销商国泰君安证券股份 第 1 页 共 8 页 有限公司采用包销方式，向原股东优先配售 1,530 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 | 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注 | 何时开始从事 | 何时开始在 | 何时开始为 本公司提供 | 近三年签署或复核上 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 册会计师 | 上市公司审计 | 本所执业 | 审计服务 | 市公司审计报告情况 | | | | | | | | 注 1 | | 项目合伙人 | 许安平 | 2008 年 | 2006 年 | 2008 年 | 2021 年 | | | 签字注册 | 刘小欢 | 2017 年 | 2015 年 | 2017 年 | 2021 年 | — | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 会计师 | | | | | | | | 项目质量控制 | 陆俊洁 | 2006 年 | 2009 年 | 2007 年 | 2023 年 | 注 2 | | 复核人 | | | | | | | 注 1:2023 年，签署国泰环保、瀚叶股份、聚合顺、浙数文化 2022 年度审计 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度,杭州聚合顺新材料股份有限公司董事会审计委员会根据《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《审计委 员会工作细则》《审计委员会年报工作制度》等规定,勤勉尽责,认真履职。现将 公司董事会审计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 | | | | | 1.《关于公司 | 2023 年第三季度报告的议案》。 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 月 | 30 | | | | | 第三届董事会 审计委员会 第七次会议 | 2023 | 年 | 10 日 | | | 公司第三届董事会审计委员会现由独立董事陈勇先生、独立董事俞婷婷女士 和董事傅昌宝先生组成,由会计专业人士陈勇先生担任主任委员。 二、审计委员会委员调整情况 根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 1 日颁布的《上市公司独立董事 管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董 事。因此，公司于 2023 年 12 月 26 日 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 章 程 杭州聚合顺新材料股份有限公司章程 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 杭州聚合顺新材料股份有限公司章程 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 杭州聚合顺新材料股份有限公司章程 杭州聚合顺新材料股份有限公司 章 程 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、公司股东和债权人 ...