浙商证券股份有限公司 关于神通科技集团股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为神通科技集团股份有限 公司（以下简称"神通科技"或"公司"） 2023年向不特定对象发行可转债的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法 规规定，于2025年1月3日、10日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情 况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2025 年 1月3日、10日对神通科技进行了现场检查。现场检查人员 为周旭东、张天宇、周祖运。 在现场检查过程中，保荐人结合神通科技的实际情况，查看上市公司主要生 产经营场所，查阅、收集了神通科技有关文件、资料，与公司管理人员进行了访 谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信 息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、 关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础 上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2025-002 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股及 2023 年限制性股票与 股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 可转债转股情况： 累计转股情况：截至2024年12月31日，累计已有人民币229,000元"神通转债" 转为神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）A股股票，累计转股股数 19,840股，占"神通转债"转股前公司已发行股份总额425,930,000股的0.0047%。 本季度转股情况：2024年第四季度，共有人民币90,000元"神通转债"转为 公司A股股票，转股股数7,805股。 未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的"神通转债"金额为 人民币576,771,000元，占"神通转债"发行总额的比例为99.9603%。 2023年限制性股票与股票期权激励计划 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-147 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/8 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购价格上限 | 14.66 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | 重要内容提示： □为维护公司价值及股东权益 实际回购股数 6,588,001 股 实际回购股数占总股本比例 1.55% 实际回购金额 5,293.63 万元 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 2 月 7 日，神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第三十一次会议审议通过了 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-146 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 | | 招商银行股份 | 招商银行点金系 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 有限公司宁波 | 列看涨两层区间 | 3,000 | 1.30%/2.05% | 3,000 | 8.76 | | | 余姚支行 | 52 天结构性存款 | | | | | | 3 | 杭州银行股份 有限公司宁波 | 杭州银行"添利 | 3,000 | 1.25%/2.4%/ | 3,000 | 10.06 | | | | 宝"结构性存款 | | 2.6% | | | | | 分行 | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、履行的审议程序 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 20 ...

关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次 授予股票期权第一个行权期自主行权实施的公告 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-145 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 首次授予股票期权第一个行权期行权数量：393.30万份 神通科技集团股份有限公司 行权股票来源：向激励对象定向发行的神通科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）人民币A股普通股股票 行权安排：本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日 （T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。根据行权手续办理情况，实际可 行权期限为2024年12月25日-2025年11月30日（行权日须为交易日）。 公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次 会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期 权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司《2023年限制性 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-144 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 315,000 股。 本次股票上市流通总数为 315,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 20 日。 一、2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）批 准及实施情况 （一）神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"神通科技"）本次 激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 神通科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予 限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告 本公司董事会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会的授权，公司于 2024 年 12 月 6 日召开第三届董事会第二次会议、第三届 监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权部分共计 3 名激励对象因 个人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023 年限制性股 票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司对上述激励对象已获授但尚 未行权的股票期权合计 25 万份进行注销。监事会对此事项发表了同意的意见。 具体内容详见公司于2024年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于注销部分股票期权的公告》。 本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，亦不会影 响公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划的继续实施。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-143 | | ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予限制性股票第一个解除限售期解 除限售条件成就、首次授予股票期权第一个 行权期行权条件成就及注销部分 股票期权相关事项 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2 ＆ No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel：(+86)(571) 8577 5888 传真/Fax：(+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http:// www.grandall.com.cn 二〇二四年十二月 法律意见书 致：神通科技集团股份有限公司 根据神通科技集团股份有限公司（以下简称"神通科技"、"公司"）与国 浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）签订的法律服务委托协议，本所接 受神通科技的委托， ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-135 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 根据《神通科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，及公司 2023 年第四次临 时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2023 年限制性股票与股票期权 激励计划限制性股票首次授予部分第一个限售期将于 2024 年 12 月 14 日届满， 其他解除限售条件均已成就，同意公司在第一个限售期届满后按照本次激励计划 的相关规定办理限制性股票首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限 售的相关事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 2 名，可申请解除限售的 限制性股票数量合计 31.50 万股，约占公司目前股本总额（因公司处于可转换公 司债券的转股期，目前股本总额为截至 2024 年 9 月 30 日的股份数量）的 0.07%。 公司董事会薪酬与考核委员会就本议案无异议。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《关于 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-141 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 履行的审议程序：公司于2024年12月6日召开第三届董事会第二次会议， 审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。在授权额度范 围及有效期内，公司董事会授权公司管理层进行投资决策并组织实施。本议案无 需提交公司股东大会审议。 风险提示：尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为安全性高、流 动性好且不影响公司及其子（孙）公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观 经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风 险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决 策，注意防范投资风险。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 公司及其子（孙）公司在确保经营状况稳定、财务状况稳健的情况下，使用 暂 ...