核查意见 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"） 等相关法律、法规及规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要进行了核查，发表核查意见如下： 中微半导体设备（上海）股份有限公司监事会 关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等有关 法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安 排（包括授予数量、授予日、授予价格、任职期限要求、归属条件等事项）未违 反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。本次限制性股票激励 计划相关议案尚需提交公司股东大会 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 中微半导体设备（上海）股份有限公司 二零二四年三月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》制订。 五、本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过 1798 人，占公司全部职 工人数的 99.72%。包括公司公告本激励计划时在本公司任职的董事、高级管理 人员、核心技术人员 ...

上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就暨 部分限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就暨部分 限制性股票作废事项之法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等有关法律、 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草 案）》及《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于 59 名激励对 象因个人原因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授 但尚未归属的限制性股票 17.5536 万股。本次合计作废处理的限制性股票数量为 17.5536 万股。 证券代码：688012 证券简称:中微公司 公告编号：2024-018 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十一次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议的通知于 2024 年 3 月 20 日通过电话及邮件方式送达全体董事。会议应 出席董事 11 人，实际到会董事 11 人，会议由公司董事长尹志尧先生主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 ...

证券简称：中微公司 证券代码：688012 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件的成就情况 7 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 | 10 | | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 4 | 中微公司、公司、上 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-024 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区泰华路 188 号中微公司二号楼三楼 2303 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-023 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照中微半导体设备（上海）股份有限公 司（以下简称"中微公司"或"公司"）其他独立董事的委托，独立董事陈世敏 博士作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈世敏博士，其基本情况 如下： 陈世敏博士，1958 年生，美国国籍，上海财经大学学士、硕士，美国佐治亚 大学博士。1985 年至 1986 年，担任上海财经大学教师；1991 年至 1998 年，担 任宾州克莱瑞恩大学（Clarion Univers ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-022 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中微半导体设备（上海） 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予不超过 1080 万股限制性股票，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 61,927.9423 万股的 1.74%。其中首次授予不超过 880 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 61,927.9423 万股的 1.42%，首次 授予部分约占本次授予权益总额的 81.48%；预留 200 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额 61,927.9423 万股的 0.32%，预留部分约占本次授予权益 总额的 18.52%。 一、股 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-021 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：88.5114 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票数量总量为 400 万股，约占公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）草案公告时公司股本总额 61,624.45 万股的 0.649%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 （3）授予价格：49.8 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股49.8元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。 （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为 1104 人 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-020 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体设备（上海）股份有限公司（下称"中微公司"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十八次会议， 审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2022 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励 计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二次会 ...