上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 案号：01F20241447 致：安集微电子科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受安集微电子科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"或"安集科技"）的委托，并根据安集科技与 本所签订的《聘请律师合同》，作为安集科技 2024 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"或"本计划"）的特聘法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件及《安集微 电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-008 安集微电子科技（上海）股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 报告期内，公司全体董事依照法律、法规和公司章程赋予的权利和义务，忠 实、诚信、勤勉地履行职责，有效提升公司治理水平和运营管理，推动公司持续 稳健发展，较好地履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。公司董事会同意通 过《2023年度董事会工作报告》的内容。 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 九次会议于2024年4月15日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于2024年4月4 日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉与 所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长Shumin Wang女士召集并主持，会 议应到董事8名，实到董事8名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《安集微电子 ...

安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对安集微电子科技(上海) 股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2400800 号 安集微电子科技(上海) 股份有限公司董事会: 我们接受委托,对后附的安集微电子科技(上海) 股份有限公司 (以下简称"安集科技") 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 (以下简称 "专项报告") ...

履行监督职责情况报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年 度的财务报表及内部控制审计机构。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，公司董事 会审计委员会对毕马威华振 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-012 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 15 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过人民币 20,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理， 在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全 的情况下用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于 结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层 在上述额度范围和投资期限内行使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体事 项由公司财务部负责组织实施。公司监事会发表了同意的意见，保荐 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件和《安集微电子科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月 内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律 法规规定不得实行股权激励的；（5）中 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-013 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于 2024 年度预计为子公司提供担保的公告 重要内容提示: 被担保人名称：宁波安集微电子科技有限公司（以下简称"宁波安集"）、 宁波安集股权投资有限公司（以下简称"宁波安集投资"）及上海安集电子材料 有限公司（以下简称"上海安集材料"），以上均为安集微电子科技（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度，公司将为上述 子公司提供总额不超过人民币 45,000 万元的担保。其中，向宁波安集提供不超 过人民币 15,000 万元的担保额度；向宁波安集投资及上海安集材料提供不超过 人民币 30,000 万元的担保额度，可根据实际业务需要，在各子公司之间调剂使 用。 截至本公告披露日，公司已实际为其提供的担保余额为人民币 750 万元。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足子公司的经营和发展需求，提 ...

本人作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第三届董事会的独立董事，按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉 地履行独立董事的义务和职责，积极出席在任期间公司 2023 年度召开的董事会 及董事会各专业委员会相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度 主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）会议出席情况 （1）2023 年度出席董事会情况 | 独立董事 | | 应参加董事会次 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 通讯方式参加次 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓 | 名 | 数 | ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-017 安集微电子科技（上海）股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1. 实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司首次向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 格人民币 39.19 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 520,329,353.05 元，扣除总发 行费用人民币 45,437,451.25 元，实际募集资金净额为人民币 474,891,901.80 元，实际到 账金额为人民币 483,927,759.01 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务 所 (特殊普通合伙) 审验，并于 2019 年 7 月 17 日出具了毕马威华振验字第 1900382 号 验资 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集微电 子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对安集科技 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 1、募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167 号）同意注册，公司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 13,277,095 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 39.19 元。本次公开发行募集资金总 ...