证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2025-014 海光信息技术股份有限公司 关于召开2024年年度股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东会类型和届次 2024年年度股东会 （二）股东会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号楼 C 座 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 21 日 至2025 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东会召开日期：2025年5月21日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 东会召开当日的交易时间段，即 9:1 ...

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息日常关联交易预计的情况进行了专 项核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 4 月 30 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第 十次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》。本次议案在提交 公司董事会审议前，已经公司审计委员会、独立董事委员会会议审议通过。此议 案尚需获得公司股东会的批准，关联股东将在股东会上回避表决。 （二）本次关联交易预计金额和类别 公司对 2024 年年度股东会召开之日至 2025 年年度股东会召开之日期间（区 间非自然年）与关联方的交易情况进行了预计，具体情况如下： 单位：万元 | 关联交易 | 关联人 | ...

海光信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、 规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称"证 券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披 露管理办法》《科创板上市规则》等有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《科创板上市规则》和上海证券交易所相关规定，在 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体上公告信息。未公 开披露的重大信息为未公开重大信息。 第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》《科创板上市规 则》及其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则 ...

海光信息技术股份有限公司 主要股东行为规范 第一条 为进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）主 要股东的行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"主要股东"指单独或者合并持有公司 5.00%以上股份 的股东，如有关法律、法规、上海证券交易所相关规则和《公司章程》另有规定 的，同时比照前述规定确定具体范围。 主要股东对公司控股子公司实施的行为，适用本规范相关规定。 下列主体的行为视同主要股东行为，比照适用本规范相关规定： （一）主要股东直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公司控股子公司 除外）； （二）主要股东为自然人的，其关系密切家庭成员； （三）第一大股东； （四）有关监管部门认定的其他主体。 主要股东其他关联人与公司的相关行为，适用本规范相关规定。 第三条 公司主要股东应当依据相关规定，采取切实措施保证公司资产完整、 人员独立、财务独立、机构独立和业务 ...

海光信息技术股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一条 为进一步完善海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，规范公司选举董事（不包括职工董事，下同）的行为，保证股东充分行 使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，出席股东 会的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）（以下简称"出席股东"）所拥有 的投票权数等于其所持有的股份数乘以该次股东会应选董事人数之积，出席股东 可以将其拥有的投票权数全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权数 分散投向多位董事候选人，各候选人在得票数达到出席股东会股东所持股份（以 未累积的股份数为准）总数的二分之一以上时，按得票多少依次决定董事人选。 第六条 股东会召开前，公司董事会秘书应负责组织制作符合累积投票制的 选举票。 第七条 出席股东投票时，股东所投出的投票权数不得超过其实际拥有的投 票权数。如股东所投出的投票权数超过其实际拥有的投票权数，按以下情形区别 处理： ...

海光信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者商务信息 （以下统称"商业秘密"）符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓 或者豁免披露： （一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上 ...

海光信息技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护海光信息技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司经济 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门（以下简称"审计 部"）依据国家相关法律、法规及本制度的规定，对公司的内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第二章 机构和职责 1 （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； 第五条 内部审计的实施机构是审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计 ...

海光信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东会决议，有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等 法律、法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会及董事会各专门委员会的日 常事务。董事会办公室由董事会秘书负责领导。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 董事会定期会议由董事长负责召集。在发出召开董事会定期会议的 通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事 长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总经理和其他高级管理人员的意 见。 第五条 《公司章程》规定有权提议召开董事会临时会议的提议人，应当通 过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的召开董事会临时 会议的书面提议（董事长就董事会日常职权范围内事项提议召开的除外）。书面 提议中应 ...

海光信息技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 为进一步建立健全海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 激励和约束机制，充分发挥和调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性， 更好地提高企业资产经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，结合公司经营 规模等实际情况并参照所处行业、所在地区的薪酬水平，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 适用范围及适用期限 适用范围：本制度适用于公司按法定程序聘任的全体董事及高级管理人员。 适用期限：本制度有效期自股东会审议通过之日起至本制度调整之日止。 第二章 薪酬发放标准 第二条 薪酬发放遵循以下原则： （一）董事薪酬 独立董事履职津贴标准为1.00万元(含税)/月，由公司按月直接向本人发放； 在公司担任具体职务的非独立董事根据其任职岗位，按公司相关薪酬管理制度考 核后领取薪酬，不再领取董事履职津贴；未在公司担任具体职务的非独立董事不 在公司领取董事履职津贴。 （二）高级管理人员薪酬 根据高级管理人员在公司的具体 ...

海光信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所规则和《海光信息 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联交易决策程序 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以上海证券交 易所规则和《公司章程》的相关规定为准。 第四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人，应 当将其与公司存在的关联关系以及与其存在关联关系的关联 ...