申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对炬芯科技使 用部分超募资金回购股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），公司由主承销商申万宏源承销 保荐采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089 ...

关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：回购资金总额不低于人民币 2,250 万元（含），不超过人民 币 4,500 万元（含）； ● 回购股份资金来源：公司超募资金； ● 回购股份用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股 权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已 回购股份，则依法履行减少注册资本的程序，将尚未使用的已回购股份予以注销； 如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-050 炬芯科技股份有限公司 ● 回购股份价格：不超过人民币 30.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过 回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 公司实际控制人未直接持有公司股份，通过控股股东珠海瑞昇投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"珠海瑞昇"）间接持有公司股份；实际控制人之一叶奕 廷通过控制的宏迅创建有限公 ...

1、通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来发展前景的信心和长期价值的认可，为维护广大投资者利益、 增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提 高公司员工的凝聚力，促进公司长期健康发展，董事会同意公司使用超募资金通 过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票，并在适宜时机全部用于员工持股或股权激励计划。公司本次回 购价格不超过 30.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,250 万元（含）， 不超过人民币 4,500 万元（含）；同时，为高效、有序、顺利地完成公司本次回购 股份工作，董事会授权公司管理层在法律法规的规定范围内办理本次回购股份的 相关事宜。根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，本次回购股份方案无 需提交公司股东大会审议。 表决结果：7 票同意，占出席本次会议的全体非关联董事人数的 100%，0 票 反对，0 票弃权。 炬芯科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-049 炬芯科技股份有限公司 关于收到公司董事长、总经理提议 回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 9 月 14 日收到 公司董事长、总经理周正宇先生《关于炬芯科技股份有限公司回购公司股份的提 议函》，周正宇先生提议公司使用超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中 竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司董事长、总经理周正宇先生 2、提议时间：2024 年 9 月 14 日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 周正宇先生基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为维护广 大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司 员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，促进公司长期健康发展，提议公司使用 超募资金通过集中竞价交易方式实施股份回购，并在适宜时机将前述回 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-------------|----------------------------|----------|------------------| | | | | | | | √ 特定对象调研 □分析师会议 | | | | 投 资 者 关 | □ 媒体采访 □业绩说明会 | | | | 系 活 动 类 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | 别 | □ 现场参观 √电话会议 | | | | | □ 其他 | | | | | 嘉实基金 | 南华基金 | 北京暖逸欣 | | | 中国人保 | 平安基金 | 长城财富保险 | | | 东方基金 | 浦银安盛 | 光大保德信 | | | 东兴基金 | 睿远基金 | 路博迈基金 | | | 富国基金 | 朱雀基金 | 上海钦沐 | | | | | | | | 九泰基金 | 长城证券 | 上海勤辰 | | | 广发基金 | 中金公司 | 上海趣时 | | | 国寿安保 | 中信建投 | 上海水璞 | | 参 与 单 位 | 弘 ...

证券代码： 688049 证券简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------------|-----------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------| | | □ 特定对象调研 □ 分析师会议 | | | | □ 媒体采访 □ 业绩说明会 | | | 投资者关系活动 | □ 新闻发布会 □ 路演活动 | | | 类别 | □ 现场参观 | | | | √ 其他 （集体接待日） | | | 参与单位名称及 | 2024 | 年广东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动（投资者 | | 人员姓名 | 网上提问） | | | 时间 | 2024 年 9 月 12 | 日 (周四) 下午 15:30~16:30 | | 地点 | 公 司 通 过 全 景 网 " ir.p5w.net | 投 资 者 关 系 互 动 平 台 " （ https:// ） ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-048 炬芯科技股份有限公司 关于参加广东辖区 2024 年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由广东证监局、广东上市公司协会联合举办的"坚定信心 携手共 进 助力上市公司提升投资价值——2024 广东辖区上市公司投资者关系管理月 活动投资者集体接待日"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net）参与本次互动交流，活动时间为 2024 年 9 月 12 日（星 期四）15:30-16:30。 届时公司高管将通过网络在线形式与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 炬芯科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 12 日 ...

2024 年半年度持续督导跟踪报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐人"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等相关规定，负责炬芯科技上市后的持续督导工作，并出具本持 续督导跟踪报告。 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐人已建立健全并有效执行了持续督 | | 1 | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 工作计划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | 保荐人已与炬芯科技签订《保荐协议》， | | 2 | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 已明确双方在持续督导期间的权利和义 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 务，并已报上海证券交易 ...

446 | --- | --- | --- | --- | --- | |--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------|---------------------------------------| | 2024 年 09 月 05 日 \n炬芯科技（ 688049.SH ） | | | | 公司研究●证券研究报告 \n公司快报 | | 单季度营收创新高，加大端侧 AI 研发 | 投资评级 | | 电子 \| 买入-A(首次 | 集成电路Ⅲ ) | | 投资要点：公司发布 2024 年半年报，报告期内，公司实现主营业务收入 28,029.75 | 股价 | (2024-09-05) | | 22.12 元 | | 万元，同比增长 27.93% ；实现综合毛利率 46.43% ， ...

证 研 报 告 公 司 研 究 2024 年 09 月 03 日 究 | --- | --- | --- | |--------------------------------------------------------------------------------|---------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...