目 录 1、 专项审计报告 关于炬芯科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位：炬芯科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（020）37600380 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | | 审计说明 …………………………………………………………………………第 1―2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第３页 | | 三、资质证书复印件……………………………………………………………第 4—7 页 | 您可使用手机"扫一扫" 此 ， 报告编码 : 浙24 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕7-61 号 炬芯科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了炬芯科技股份有限公司(以下简称炬芯科技公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-011 炬芯科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称"合肥炬芯"）， 系炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬芯科技"）的全资子公司， 本次担保不存在关联关系。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司预计为全资子公 司提供担保额度不超过人民币 5,000 万元。截至本公告披露日，合肥炬芯均按期 履行付款义务，公司未实际承担担保责任，因此公司及子公司的担保余额为人民 币 0 元。 一、 担保情况概述 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。全资子公司合肥 炬芯芯片研发完成后，需要委托供应商和舰芯片制造（苏州）股份有限公司（以 下简称"和舰科技"）进行晶圆代工厂流片生产。为了支持合肥炬芯的业务发展， 提升公司整体效益，董事会同意公司 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-60 号 炬芯科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了炬芯科技股份有限公司（以下简称炬芯科技公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是炬芯 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页 共6页 我们认为，炬芯科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），公司由主承销商申万宏源承销 保荐采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089.00 万元，坐扣承销 和保荐费用 9,042. ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 页 四、资质证书复印件…………………………………………… ...

炬芯科技股份有限公司 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | 独立董 | | | 出席董事会会议情况 | | | | 参 加 股 东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | | | | | 大会情况 | | | 应出席 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委 托 出 | 缺 席 | 是否连续两次未 | 出席次数 | 2023年度独立董事述职报告 作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《炬芯科技股份有限公司章程》、《炬芯 科技股份有限公司独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………… 第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—11 页 三、资质证书复印件…………………………………………… 第 12—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-62 号 炬芯科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的炬芯科技股份有限公司（以下简称炬芯科技公司）管理层 编制的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供炬芯科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为炬芯科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 炬芯科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于 202 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-015 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2024 年 3 月 12 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 3 月 22 日 以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序，会 议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 2023 年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》等规定，切实履行股 东大会赋予的监事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范化运作，推 动公司持续健康稳定发展，保障了公司及股东权益。 表决结果：3 票同意，占有表决权监事人数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 ...

炬芯科技股份有限公司 1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学博士研究生学历。曾 任安徽大学资深教授、中国科技大学特聘教授、安徽省软件行业协会副理事长、 合肥建宁电子信息科技有限责任公司监事、无锡芯朋微电子股份有限公司独立董 事；现任安徽省仪器仪表学会副理事长、合肥宁芯电子科技有限公司执行董事兼 总经理、合肥市半导体行业协会理事长、安徽省半导体行业协会理事长、芯海科 技（深圳）股份有限公司独立董事、合肥市微电子研究院有限公司总经理、安徽 安芯电子科技股份有限公司独立董事、池州华宇电子科技股份有限公司独立董事。 2020 年 7 月至今，担任公司独立董事。 (二)独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-010 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），本公司由主承销商申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构"） 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万 股，发行价为每股人民 ...