炬芯科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《炬芯科技股份有限公司章程》、《炬芯 科技股份有限公司独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董 事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾任安徽工 学院经营管理系助教、合肥工业大学设计院（集团）有限公司董事、合肥工业大 学管理学院会计系副教授；现任四创电子股份有限公司独立董事、安徽金田高新 材料股份有限公司独立董事、安徽省皖投融资担保有限责任公司董事、安徽 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技开展套期保值业务 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 随着公司及控股子公司全球化的业务布局以及采购原材料等的需要，公司在 日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。受近 年来国际政治、经济形势等因素影响，汇率波动较大，外汇风险显著增加。因此， 加强汇率风险管理，成为公司持续稳定经营的迫切需求。为有效规避外汇市场风 险，降低汇率波动对公司日常经营的影响，公司拟开展外汇套期保值业务。公司 开展的外汇套期保值业务以生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的的投机和 套利交易，不影响公司主营业务发展。 1 易金额均不超过 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,炬芯科技股份有限公司(以下 简称"公司")董事会,就公司在任独立董事陈军宁、潘立生、韩美云的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见: 炬芯科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 如本科 经核查独立董事陈军宁、潘立生、韩美云及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历,以及独立董事签署的相关自查文件,独立董事陈军宁、潘 立生、韩美云不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董 事的情形;在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上 海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责, 作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系 的单位或个人的影响。公司独立董事陈军宁、潘立生、韩美云符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-014 炬芯科技股份有限公司 关于高级管理人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经 理 LIU SHUWEI 先生的辞职报告，LIU SHUWEI 先生因个人原因申请辞去公司副总 经理职务，辞职后，LIU SHUWEI 先生不在公司担任任何职务。根据《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，LIU SHUWEI 先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 截止本公告披露日，LIU SHUWEI 先生间接持有公司 1.54%的股份。离职后， LIU SHUWEI 先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作相关承诺。 LIU SHUWEI 先生在 ...

炬芯科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《炬芯科 技股份有限公司章程》、《炬芯科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的 有关规定，现将炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事潘立生、韩 美云、非独立董事王丽英，其中主任委员由会计专业人士潘立生先生担任。 报告期内由于董事会任期届满，公司开展了换届选举工作。公司第二届董事 会审计委员会由公司独立董事潘立生、陈军宁、非独立董事王丽英组成。潘立生 先生具有会计专业资格，继续担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规要求。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开七次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程 ...

炬芯科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）外汇套期保值业 务管理，规范交易行为，防范金融风险，根据国家有关法律、法规、规范性文件， 以及《炬芯科技股份有限公司章程》及公司实际业务情况，制定本制度。 第二条 本制度所指外汇套期保值业务是指在境内外具有相关业务经营资质 银行等金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的各项业务，品种包括但不限 于：远期业务、掉期业务、互换业务、期权业务、其他外汇衍生产品业务及上述 业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司和分公司。全资、控股子 公司和分公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司同意，全资、 控股子公司和分公司不得操作该业务。 第二章 基本原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则，从 事的外汇套期保值业务应与主营业务密切相关，不得影响公司正常经营。交易工 具应当结构简单、流动性强、风险可控，并以规避外汇汇率变动风险为目的，严 禁任何形式的投机交易。 第五条 公司只能与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应业务 经营资格的金融机构进行 ...

炬芯科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-013 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根据中华 人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行 的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，对公司财务状况、经营成果 和现金流量不会产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 （二）会计政策变更的主要内容 1.本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"），其中"关于 单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 的 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-009 炬芯科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | | 238 人 | | | 上年末执业 | 注册会计师 | | | | | | | ...

炬芯科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688049 公司简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上， ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-008 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.2 元人民币（含税），每股转 增 0.2 股，不送红股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本（扣减回购专用证券账户的股份）为基数，具体日期将在权益分派实施公告 中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本（扣减回购专用证券账户的 股份）发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转 增）总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配及资本公积转增股本预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润为人民 币 128,637,952.57 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权 登记日登记的 ...