罗克佳华科技集团股份有限公司 公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备 案的日常办事机构，负责公司内幕信息的监管及有关档案的保管工作。董事会办 公室是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须 经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案工 作。当董事会秘书不能履行职责时，由董事会秘书授权证券事务代表代行相关职 责 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 规范与关联人资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联人占用公司资金的长 效机制，避免控股股东、实际控制人及其他关联人资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律、法规、规范性文件和《罗克佳华科技集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称"关联人"是指根据相关法律、法规和《上市规则》所 界定的关联人，包括关联法人和关联自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公 司与公司关联人之间进行资金往来适用本制度。 1 / 7 联人的名称或姓名，并制作成详细清单，由董秘办留存一份，并交由财务部留存 一份，以备财务人员在支付资金时核查对照。公司股东、董事和高级管理人员应 如实向董事会秘书披露关联人的情况。公司关联人发生变更的，公司相应的股东、 董事或者高级管理人员应立即通知董事会秘书或证券事务代表，董事会秘书或证 券事务代表核实后应立即修改关联人清单，并提交财务部、董秘办 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 1/9 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方 监管协议并及时公 ...

证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2025-034 罗克佳华科技集团股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及部分内部管理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 罗克佳华科技集团股份有限公司（以下称"公司"）于 2025 年 12 月 1 日召 开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于取消监事会暨修订＜公司章程＞的 议案》和《关于修订及制定部分公司管理制度的议案》，其中《关于取消监事会 暨修订＜公司章程＞的议案》于同日经公司第四届监事会第四次会议审议通过。 现将有关情况公告如下： 二、修订《公司章程》并办理工商登记的情况 一、取消监事会情况 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称《公司法》） 及中国证监会于 2024 年 12 月 27 日发布的《关于新＜公司法＞配套制度规则实 施相关过渡期安排》（以下简称《实施规定》），要求"上市公司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照《公司法》《实施规定》及中国证监会配套制度规则等规定， 在公司章程中规定在董事 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规范性文件和《罗克佳华科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本议事规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，包括 3 名独立董事及 1 名职工代表董事。 董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第五条 公司董事会设置审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬和考 核委员会。专门委员会对董事会负责，依照相关法律法规及《公司章程》履行职 责，专门委员会实施细则由董事会负责制定。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有 关的材料应当一并提交。 董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后 2 个工作日内转交董事长。 董事长认为提案内容不明确、不 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《罗克佳 华科技集团股份有限公司》（下称《公司章程》）以及公司上市的证券交易所股票 上市规则及其有关规定，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重 大事件"或者"重大事项"）。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所 披露信息的真实、准确、完整。 公司的董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息 披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中 作出相应声明并说明理由。 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责 任人，负责管理信息披露事务；各部门和下属公司负责人为本部门和下 ...

第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。控股子公司发生对外投资事项， 应当由该子公司经办部门向公司申请办理相关报批手续，由公司相关决策机构审 议通过后，再由该子公司依其内部决策程序批准实施。 本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其 董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他能够实际控制的公司。 罗克佳华科技集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 根据《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、财政部、证监会联合发布《关于进一步提升上市公司财务 报告内部控制有效性的通知》等法律、法规和《罗克佳华科技集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资，包括但不限于股权投资、证券投资、委托理财、现金管理，或进行以股 ...

第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，任何人不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。 第三条 本制度所称"关联交易"，是指公司或者公司合并报表范围内的子公 司等其他主体与公司关联人之间发生的交易，具体包括： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为。 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等） （十二）日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项； （十三）中国证监会规定和证券交易所业务规则界定的其他关联交易。 第一条 为规范公司及其控股子公司与公司关联人之间的关联交易，防止关 联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 章 程 | | | 罗克佳华科技集团股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 2 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代 表人。 公司由原北京罗克佳华信息技术有限公司全体股东共同作为发起人，以原北京 罗克佳华信息技术有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在北京市市 场监督管理局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为 911101126666179557。 第三条 公司于 2020 年 2 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,933.40 万股，于 2020 年 3 月 20 日在上海证券交易所（下称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：罗克佳华科技集团股份有限公司 英文全称：RocK ...

罗克佳华科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运 营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》等法律、法规、规范性文件和《罗克佳华科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 公司对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》、公司上市的 证券交易所、中国证监会的有关规定及公司相关制度规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原则上不对除公司控股子公司以外的第三人提供担保，但经本 制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构 贷款、票据 ...