第一章 总则 上海灿瑞科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年修订） 第一条 为进一步完善上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及高级管理人员的约束和监督 机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《上市公司独立董事履职指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《上海灿瑞科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司实际情况， 特制订本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉 义务。独立董事应当按照国家相关法律、法规和《公司章程》要求，认真履行职 责，维护本公司整体利益。 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-024 上海灿瑞科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分 红说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 30 日(星期四)上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 23 日(星期四) 至 05 月 29 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ocsir@orient-chip.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2024 年 4 月 20 日、2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年年度报告、2024 年 第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度、 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 30 日上午 1 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-022 上海灿瑞科技股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2023/12/19 由董事长罗立权先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 用于员工持股计划或股权激励的股份回购实施期 限为自第三届董事会第十九次会议审议通过后 12 | | | 个月 | | | 为维护公司价值及股东权益的股份回购实施期限 | | | 为自第三届董事会第二十次会议审议通过后 3 个 | | | 月 | | 预计回购金额 | 50,000,000 元~100,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 | | | √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 2,173,778 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.89% | | 累计已回购金额 | 59,989,155.08 元 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-021 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上海灿瑞科技股份有限公司 特此公告。 第三届监事会第十三次会议决议公告 上海灿瑞科技股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 27 日 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会议， 于 2024 年 4 月 21 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 4 月 25 日以通讯表决方式召开，会议由监事会主席吴玉江先生主持。会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科 技股份有限公司章程》的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥115,176,549.91, representing a year-on-year increase of 61.09%[5]. - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥115,176,549.91, a significant increase of 61.1% compared to ¥71,499,528.35 in Q1 2023[20]. - The net profit attributable to shareholders was -¥4,175,139.18, with a significant increase in share-based payment expenses compared to the same period last year[5][8]. - Net profit for Q1 2024 was a loss of ¥4,175,139.18, compared to a loss of ¥1,361,935.88 in Q1 2023, indicating a worsening performance[21]. - The total comprehensive loss for Q1 2024 was ¥4,506,756.94, compared to a loss of ¥795,280.67 in Q1 2023[22]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.04, indicating a loss per share for the quarter[6]. - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥0.04 for Q1 2024, worsening from -¥0.02 in Q1 2023[22]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was -¥30,382,075.46, indicating challenges in cash generation during the quarter[5]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥30,382,075.46 in Q1 2024, an improvement from a net outflow of ¥33,381,666.50 in Q1 2023[24]. - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of ¥88,721,412.15 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥991,269,485.18 in Q1 2023[25]. - Cash and cash equivalents were reported at RMB 539,715,996.15, down from RMB 704,481,915.84, indicating a decline of about 23.3%[15]. - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 stood at ¥526,741,241.13, down from ¥788,278,149.53 at the end of Q1 2023[25]. - The company experienced a significant decrease in investment cash inflows, totaling ¥185,864,746.58 in Q1 2024, compared to ¥1,685,207,097.30 in Q1 2023[25]. Research and Development - Total R&D investment amounted to ¥32,589,027.28, reflecting a 53.60% increase, with R&D expenses accounting for 28.29% of operating revenue[6][8]. - R&D expenses increased to ¥32,589,027.28 in Q1 2024, representing a 53.5% rise from ¥21,216,327.90 in Q1 2023[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,776,838,302.57, a slight increase of 0.17% from the previous year[6]. - The company's current assets decreased to RMB 2,158,933,836.49 from RMB 2,415,508,299.49, reflecting a reduction of approximately 10.6%[15]. - The total liabilities increased to RMB 280,888,137.48 from RMB 220,046,556.63, representing an increase of approximately 27.6%[16]. - The company's equity attributable to shareholders decreased by 2.20% to ¥2,495,950,165.09 compared to the end of the previous year[6]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to RMB 2,495,950,165.09 from RMB 2,552,015,909.08, a decline of about 2.2%[17]. - The inventory level rose to RMB 159,474,556.42 from RMB 139,169,735.14, marking an increase of approximately 14.6%[15]. - The accounts receivable decreased to RMB 182,292,531.55 from RMB 212,149,635.45, a reduction of about 14.1%[15]. - The company reported a significant increase in short-term borrowings, which stood at RMB 50,763,322.23, compared to RMB 50,408,305.56[16]. - The company's total non-current assets increased to RMB 617,904,466.08 from RMB 356,554,166.22, reflecting a growth of approximately 73.3%[16]. Shareholder Information - The company had a total of 9,787 common shareholders at the end of the reporting period[10]. - The top shareholder, Shanghai Jingyang Investment Consulting Co., Ltd., held 45.25% of the shares, totaling 51,988,283 shares[10]. Other Information - The company has not reported any new product developments or market expansion strategies in this quarter[15].

中信证券股份有限公司 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海灿 瑞科技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关规定，对灿瑞科技 2023 年度募集资金存放与使用情 况的事项进行了审慎核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1550 号文同意注册，上海灿瑞科 技股份有限公司（以下简称"灿瑞科技"或"公司"）首次向社会公众公开发行普 通股（A 股）股票 1,927.68 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 112.69 元。 截至 2022 年 10 月 13 日止，公司共募集资金 2,172,302,592.00 元，扣除发行费用 （不含税）172,326,590.53 元 ...

中信证券股份有限公司 一、担保情况概述 （一）本次担保事项概述 为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年度发展 计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公司、浙 江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"）申请 信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保），担保 总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月。 具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙江恒拓电子科技有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 3 | 灿瑞半导体有限公司 | 公司全资子公司（香港） | 6,000 | | | 总计 | | 20,000 | 上述担保范围包括但不限于向银行等金融机构提供的融资类担保，以及因日 常经营发生的业务类担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司 及被担保人与贷款银行等金融机构、相 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见及独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1、出席董事会、股东大会情况 | | | 1 | 本年应 参加次 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 次未亲自参 | 本年应 参加次 | 亲自出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 席次数 | | 席次数 | 数 | | | 次数 | | 数 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 c.mot.gov.cn） 报告编码 : 沪248FWX 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海灿瑞科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11518 号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 立信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 本报告仅供上海灿瑞科技股份有限公司为披露 2023 年年度报告 的目的使用，不得用作任何其他目的。 中国注册会计师: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度的财务报表, 包括 2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://ace.mof.gov.cn）"进行_ 您可】 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11517号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们审计了上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称"灿瑞科 技")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11514 号的无保 留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 灿瑞科技2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 灿瑞科技管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 -- 财 务类退 ...