上海灿瑞科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zcc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://4cc.mof.gov.cn）"进行查 。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 关于上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11516号 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海灿瑞科技股份有限公司(以下简称 "灿瑞科技"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 灿瑞科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，上海灿瑞科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任职的独立董事徐秀法先 生、黄俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐秀法先生、黄俊先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门 委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 ...

关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《公司章程》等有关规 定，作为上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真 审阅公司相关材料的基础上，基于本人的独立判断，对公司第三届董事会第二十 二次会议相关事项发表如下独立意见： 上海灿瑞科技股份有限公司独立董事 一、关于公司《2023 年度利润分配预案》的议案 经核查，我们认为：该议案综合考虑了公司的盈利情况、经营发展需求和对 股东的合理回报，有利于公司长远发展，符合中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》关于现金分红比例及分红 条件的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，审议 程序符合有关法律、法规的规定。 综上，我们一致同意公司 2023 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 二、关于公司《2023 年度募集资金存放与使用报告》的议案 经核查，我们认 ...

公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海灿瑞科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

2023 年年度报告 公司代码：688061 公司简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 267 2023 年年度报告 重要提示 □是 √否 三、重大风险提示 公司已在本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"四 风险因素"中详细描述了 可能存在的相关风险，请投资者注意查阅。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.3元(含税)。截至2024年4月18日，公司 总股本114,889,391股，扣除回购专用证券账户中股份数2,173,778股后的剩余股份总 数为112,715,613股,以此计算合计拟派发现金红利总额为3,381,468.39元（含税）。 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、 准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 六、公司负责人罗立权、主管会计工作负责人宋烜纲及会计机 ...

2023 年度，作为上海灿瑞科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上海灿瑞科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，忠实勤勉，独 立负责的履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极 出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见， 有效保障了公司的规范运作，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 上海灿瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 本人黄俊，中国国籍，无境外居留权，1979 年 8 月出生，博士研究生学历， 会计专业。2006 年任香港中文大学商学院博士后；2007 年至今任上海财经大学会 计学院教师。目前同时任山东步长制药股份有限公司、腾达建设集团股份有限公司、 中国海诚工程科技股份有限公司独立董事；鼎捷软件股份有限公司监事；2018 年 7 月至今，担任公司独立董事。 （二）是否存 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况的评估报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定和要求，现将公司对 2023 年度年审会计师事务所— —立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）履职情况 作出如下评估： 一、2023年年审会计师事务所履职情况评估 （一）人力及其他资源配备情况 立信在担任公司 2023 年度审计机构期间，配备了专属审计工作团 队，核心团队成员具备多年上市公司审计和国企央企审计经验，并拥有 中国注册会计师专业资质。项目团队内部分工明确、配合紧密。其后台 支持团队包括税务、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具 及可持续发展服务等多领域专家，为审计服务提供了有力支持。 （二）审计工作方案及其实施 2023 年年度审计过程中，立信针对公司的服务需求及被审计单位 的实际情况，制定了完整、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工 作围绕公司审计重点展开，其中包括营业收入确认、应收账款收回、存 货 ...

上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 上海灿瑞科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督 职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为 朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,7 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-019 上海灿瑞科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人为公司全资子公司，分别为：上海灿瑞微电子有限公司、浙江 恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司。 一、担保情况概述 （一）为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需求，结合公司 2024 年 度发展计划，2024 年度公司拟在公司的全资子公司——上海灿瑞微电子有限公 司、浙江恒拓电子科技有限公司、灿瑞半导体有限公司（以下简称"被担保人"） 申请信贷业务及日常经营需要时为其提供对外担保（包含保证担保、反担保）， 担保总额预计不超过人民币 2 亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个 月。具体担保额度如下： | 序号 | 被担保方 | 与公司关系 | 担保额度（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海灿瑞微电子有限公司 | 公司全资子公司 | 7,000 | | 2 | 浙 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届第十二次监事会会议， 于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 4 月 18 日以通讯表决方式召开，会议由监事会主席吴玉江先生主持。会议应到监 事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技 股份有限公司章程》的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，根据《公司法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规规 定和要求，对公司经营运作、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督，为公司的安全规范运作和企业持续稳定发展发挥了重要作 用。监事会根据 2023 年工作成果及内容，编制了《2023 年度监事会工作报告》。 表决情况：3 ...