关于上海派能能源科技股份有限公司 部分募投项目延期及调整部分募投项目拟投入募集资金金 额、内部投资结构并将调整募集资金及自有资金投入新项 目的核查意见 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）2022 年度 向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等有关规定，对公司部分募投项目延期及调整部分募投项 目拟投入募集资金金额、内部投资结构并将调整募集资金及自有资金投入新项目 事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961 号）同意，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 20,060,180 股，每股发行价格为人民币 249.25 元，募集资金总额为人民币 4,999,999,865.00 元，扣除发行费用人民币 22,965,7 ...

上海派能能源科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一条为进一步规范和完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司 资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及 规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得通过资金占用方式损 害公司及社会公众股东合法权益。 第二章 防范控股股东及关联方的资金占用 第五条控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金，即指控股股东、实际控制 ...

上海派能能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理 和使用，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括为实施股权激励计划募集的资金。 第三条公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确保公司 募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 ...

第一章 总则 第一条为了进一步明确上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定《上海派能能源科技股份有限 公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 上海派能能源科技股份有限公司 董事会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第二条公司设立董事会，董事会受股东会委托，负责经营管理公司的法人财 产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 董事会应当认真履行有关法律法规和《公司章程》规定的职责，确保公司依 法合规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召集、 召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 ...

上海派能能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条为保证上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部 门的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条本制度所称"关联交易"是指公司或者其合并报表范围内的子公司等 其他主体与公司关联人之间发生的交易，包括《公司章程》规定的交易和日常经 营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项。 上海派能能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 (五)直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 第三条公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通 过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导 致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关 ...

上海派能能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称公司）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海派能能 源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交 ...

上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续聘、变 更，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件 以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他专项审计业务的，可比照本制度执行。 （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好的执业质 量记录，近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； 1 / 7 上海派能能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同 ...

第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定《上海派能能源科技股份 有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 上海派能能源科技股份有限公司 股东会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 ...

上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 (二)对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； (三)转让或受让研发项目； 第三条本制度所称"交易"包括下列事项： (一)购买或者出售资产； 上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条为确保上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关 法律、法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决 策中，保障股东会、董事会和董事长、总裁（总经理）各自的权限得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 (五)提供担保（含对控股子公司担保等）； (四)签订许可使用协议； (六)租入或者租出资产； (七)委托或者受托管理资产和业务； (八)赠与或者受赠资产； (九)债权、债务重组； (十)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； 1 / 4 上海派能能源科技股份有限公司 重大交易决策制度 (十一)放弃权利（含放弃 ...

上海派能能源科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有 效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范 性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"），制定本薪酬管理制度。 第二条本制度适用于公司董事、总裁（总经理）、副总裁（副总经理）、 董事会秘书、财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条公司薪酬管理制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 第二章 管理机构 第四条公司董事会负责审议批准高级管 ...