上海派能能源科技股份有限公司 内幕信息管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条为了规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范内幕交易 等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的 规定和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制订本制度。 第二条本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条公司董事会应当按照上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任 人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董 事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 ...

上海派能能源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓、豁免行为，正确履行信息披露义务，切实保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称《规范运作指引》）等有关规定，结合《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条信息披露义务人按照《上市规则》等上海证券交易所其他相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事项业务的，适用本制度。 第三条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》《规范 运作指引》规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公 司和信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、 豁免事项实行的事 ...

上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易 所有关业务规则以及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一 名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 1 / 10 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构 ...

第一章 总则 上海派能能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资收益，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《上海派能能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条本制度所称对外投资是指公司为实现发展战略，扩大经营规模，以提 高公司核心竞争力为目的，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的 实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条投资项目涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制 度》及《关联交易管理制度》的相关规定。 第四条纳入公司合并会计报表的企业（以下简称"子公司"）发生的本制度 所述投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本制度的规定。子公司均不得自 行对其对外投资作出决定。子公司的对外投资事项，应当在子公司管理层讨论后， 按照本制度的规定履行相应的审批程序，批准后，由子公司依据合法程序以及其 管理制度执行。 公司参股 ...

上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披 露管理办法》等法律、行政法规，结合《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条本制度所称"信息披露义务人"，指公司、公司的董事、高级管理人员、核 心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行 政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披 露义务的主体。 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证监会对首次公开 发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条信息披 ...

上海派能能源科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年九月 | | 1 | | | --- | --- | --- | | 1 | | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | 董事和董事会 | 30 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 41 | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | ...

上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 / 6 第一条为加强上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、行政法规、规范性文件、业务规则和《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 上海派能能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二条本制度适用于公司董 ...

上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《上海派能能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等规范性文件特制定本制度。 第二条本制度适用于公司及公司的控股子公司。 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为， 须按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 公司财务管理部门和董 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-062 上海派能能源科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 1/14 本次延期的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）：根据目前募投项 目的实施进度，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"派 能科技"）拟对2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）"派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目"、"派能科技 总部及产业化基地项目"达到预定可使用状态的时间进行调整。 本次调整部分募投项目拟投入募集资金金额、内部投资结构并新增的募投项 目：根据募投项目实际情况，为提高募集资金使用效率，公司拟对"派能科 技10GWh锂电池研发制造基地项目"拟投入募集资金金额、内部投资结构进 行调整，并将对应调整的募集资金6亿元投入新项目"派能科技2GWh储能电 池及集成项目"，该项目投资总额为10亿元，其中募集资金计划投入6亿元， 自有资金计划投入4亿元。 公司于2025年9月29日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二 十一次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及调整部分募投项目 拟投入募集资金金额、内部投资结构 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2025-061 上海派能能源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"派能科技"）第三 届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海派能能源科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司开展董事会换 届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 9 月 29 日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关 于取消监事会、增加董事会人数、修订<公司章程>的议案》，拟将董事会成员人 数由 8 人调整为 9 人，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名，并修改《公司章 程》相关内容。上述议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。本次董 事会换届选举以股东会审议通过关于修订《公司章程》相关内容为前提条件。 同次 ...