招商证券股份有限公司关于 上海凯赛生物技术股份有限公司将部分募投项目 节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为上海 凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"、"上市公司"、"公司"）持 续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，就凯赛生物将部分募投 项目节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，发表意见如下： 单位：人民币万元 | 序号 | 募集资金投资项目名称 | 投资总额 | 使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 凯赛（金乡）生物材料有限公司 万吨/年生物法 4 癸二酸项目 | 171,102.00 | 171,102.00 | | 2 | 生物基聚酰胺工程技术研究中心 | 20,789.00 | 20,789.00 | | 3 | 凯赛（乌苏）生物技术有限公司年 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 | 15—96 页 | | 四、附件 …………………………………………………………第 | 97—100 页 | ...

中信证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为上海凯 赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"、"上市公司"、"公司"）持续 督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规和规范性文件的规定，就凯赛生物 2024 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1439 号），并经上海证券交易 所同意，公司由主承销商中信证券采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 41,668,198 股，发行价为每股人民币 133.45 元，共计募集资 金 5,560,621,023.10 元 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020 年向社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发 行费用（不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38 万 元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证 并出具"天健验[2020]3-68 号"《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进 行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协 议。 二、募集资金投资项目情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本 次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下： 中信证券股份有限公司关于 上海凯赛生物技术股份有限公司将部分募投项目 节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 凯 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海凯赛生物技术股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定， 遵循客观、公正、独立的原则，尽职尽责，及时掌握公司的生产、经营及发展动态， 出席所有相关会议，积极履行独立董事职责，保障了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴向阳，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经 大学国际会计专业本科、上海财经大学会计专业硕士、苏州大学管理学博士。 1993 年 7 月至 1997 年 3 月任中国房地产开发总公司镇江公司财务科财务； 1997 年 3 月至今任上海立信会计 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，始终以维护公司长期可持续发展为目标， 发挥了独立董事的应有作用，确保全体股东特别是中小股东的合法权益得到充分 保障。现将2024年度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张冰，男，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学法 学学士，上海政法学院兼职研究员。1999 年 7 月至 2002 年 3 月任上海市毅石 律师事务所律师；2002 年 4 月至 2005 年 10 月任北京市隆安律师事务所上海 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 吕发钦，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学学 士，中央财经大学兼职教授。1982 年 2 月至 1991 年 2 月任国家建设部主任科 员；1991 年 4 月至 1993 年 3 月任中信会计师事务所项目经理；1993 年 4 月至 1999 年 9 月任中信永道会计师事务所高级经理；1999 年 10 月至 2005 年 6 月任 信永中和会计师事务所副总经理；2005 年 7 月至 2021 年 1 月历任中和资产评 估有限公司总经理，副董事长，董事；2021 年 2 月至今历任北京中天创意资产 评估有限公司总经理，首席资产评估师；2002 年 2 月至今任北京信永中和房地 产评估有限公司董事长；2019 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并 已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：688065 公司简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 278 上海凯赛生物技术股份有限公司2024 年年度报告 董事长致辞 过去的 2024 年，尽管全球经济增长放缓，凯赛业务依然在多个方面取得了良好 的成绩。公司长链二元酸产品在保持全球主导地位的情况下，利用技术和产品的不断 进步，拓宽市场销路，销售取得显著增长，尤其是生物法癸二酸正在成为以生物法取 代化学法的又一个典型案例；万吨级生物基哌啶于年底顺利投产；生物基聚酰胺改性 及其连续纤维复合材料（Bio-PPA CFRT）成型工艺都取得突破，开始获得商业订单。 公司以定向增发的方式在股东层面引入招商局集团的方案顺利进行。截止目前， 公司的控股股东已变更为上海曜修，CIB 和招商局集团向上海曜修的注资已经完成， 向特定对象发行 A 股股票已经完成，公司以此引入 59.15 亿元资金用于业务发展；公 司与招商局集团及其体系内公司基于生物基新材料的合作已经全面展开，其中包括与 招商创科及合肥产投合作建设的 Bio-PPA CFRT 生产设施。 展望新的一年，公司的业 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2024 年度财务报告的审计机 构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健在 2024 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 | 名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 年 7 月 | 18 日 | | | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | | 钟建国 | | | | 2024 | 年度末合伙人数量 | 241 人 | | | | 2024 | 年度末注册会计师人数 | 2,356 人 | | | | 2024 | 年度末签署过证券服务业务审 | 904 人 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为响应科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的号召，践行以投资者 为核心的理念，促进上市公司持续改善经营、规范治理并积极回馈投资者，全面 提升上市公司质量，助力市场信心恢复、资本市场稳定和经济高质量发展。上海 凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司发展战略、经营状况 及财务情况，并基于对公司未来前景的信心和价值认同，特制定 2025 年度"提 质增效重回报"行动方案。旨在进一步提升公司经营管理水平，增强市场竞争力， 保障全体股东权益，提振投资者信心。具体内容如下： 一、聚焦经营主业，实现高质量发展 中国证监会通过并顺利完成，公司以此引入近 60 亿元资金用于业务发展；公司 与招商局集团及其体系内公司基于生物基新材料的合作已经全面展开，其中包括 与招商局创新科技（集团）有限公司（以下简称"招商创科"）及合肥产投合作 建设的 BioPA-CFRT 生产设施。 大场景中实现"以塑代钢、以塑代铝、以热塑替代热固"，不仅提供高性价比的 产品，还为传统产业带来轻量化的绿色低碳技术解决方案，进一步拓展了公司的 市场空间。 2025 年， ...