证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年 11 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行公司 A ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）的核查意见 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、 法规及规范性文件和《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司《2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如 下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见 二、关于本激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见 1、公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励 计划"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易 所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情形。该名单人员均符合《管理办法》《上市规则》 规定的激 ...

第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会 议于2023年11月24日以通讯表决的方式召开，全体董事一致同意豁免本次董事会 会议的提前通知期限，公司以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与 会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。会议应到董事5名，实到董事5 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规 章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，根据《中华人 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-081 晶晨半导体（上海）股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次 会议于2023年11月24日以通讯表决的方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事 会会议的提前通知期限，公司以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知， 与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席赵丹 女士召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名，会议的召集和召开程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《晶晨半导体（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 公司《2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司 员工及核心团队的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合， 共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规和规范性文件以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》相关规 定，并结合公司的实际情况，特制定《晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-082 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 二、股权激励方式及标的股票来源 （一）股权激励方式 本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件 的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普 通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票 不得转让、用于担保或偿还债务等。 股份来源：晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）向激 励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司 2023 年第二期限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予不超过 140.7625 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-084 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照晶晨半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事李 翰杰先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第四次临时 股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人李翰杰作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年第四次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。 征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

证券简称：晶晨股份 证券代码：688099 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | | （一）对晶晨股份 2023 年第二期限制性股票激励计划是否符合政策法规规 | | | 定的核查意见 | 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 14 | ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 晶晨半导体（上海）股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-007 投资者 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单 国信证券 华泰柏瑞基金 位名称 施罗德投资管理（上海）有限公司 中信建投证券 ...