昆山国力电子科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）等法律法规和《昆山国力电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性的情况，影响公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股 东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。独立董事在就职前应 就其是否有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声 ...

昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"国力股份"）首次 公开发行股票并在科创板上市募集资金按照相关法律、法规和规范性文件的规定 在银行开立了募集资金专项账户。近日，公司办理完成对部分募集资金专户的注 销手续，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会核发的《关于同意昆山国力电子科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2450 号），公司获准向社会公开发行人 民币普通股（A 股）2,389 万股，发行价格为 12.04 元/股，募集资金总额 28,763.56 万元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 51,135,899.99 元后，公司本次募 集资金净额为 236,499,700.01 元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）审验，并出具了容诚验字[2021]230Z0189 号《验资报告》。募 集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金 的银行签署了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金存放及专户管理情况 | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-080 | | --- ...

| | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065 号"文予以注册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023 年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的 原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采 用网上通过上海证券交易所（以下简称"上交所"）交易系统向社会公众投资者 发售的方式进行。认购金额不足 48,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。 经上交所"自律监管决定书[2023]143 号"文同意，公司 48,000 万元可转换 公司债券于 2023 年 7 月 6 日起在上交所挂牌交易，债券简称"国力转债"，债 券代码"118035"。 根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的"国力转债" 自 2023 年 12 月 16 日（非交易日顺延至下一个交易日，即 2 ...

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投 资者适当性要求的公司可转债投资者所持"国力转债"不能转股的风险，提示 性公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065 号"文予以注册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023 年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的 原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采 用网上通过上海证券交易所（以下简 ...

重要内容提示： 根据相关法律法规及昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称"公司")《昆山 国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"国力转债"自 2023 年 12 月 16 日（非交易日顺延至下一个交易日，即 2023 年 12 月 18 日）起可转换为公司股 份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投 资者适当性要求的公司可转债投资者所持"国力转债"不能转股的风险，提示 性公告如下： | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规 范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"） 作为正在履行昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"国力股份"、"上市 公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次 现场检查期间（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查， 就现场检查的有关情况报告如下： 招商证券股份有限公司 关于昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 黄文雯、徐露 （三）现场检查时间 2023年11月29日——2023年12月5日 （四）现场检查人员 徐露 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于"国力转债"开始转股的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 转股期起止日期：2023年12月16日（非交易日顺延至下一个交易日，即 2023年12月18日）至2029年6月11日（非交易日顺延至下一个交易日） 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065号"文予以注册，昆山国 力电子科技股份有限公司（（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年6月12 日向不特定对象发行了480万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 48,000万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023年6月9日， T-1日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的原股东优先配 售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、转债价格调整依据 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》， 并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予的限制性股票 登记手续，公司股本由 95,839,680 股变更为 95,934,720 股，具体内容详见公司在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山国力电子科技股份有限公 司关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股票 上市公告》（公告编号：2023-072）。 调整前转股价格：62.83 元/股 调整后转股价格：62.79 元/股 转股价格调整实施日期：2023 年 12 月 8 日 "国力股份"的转股期：2023 年 12 月 16 日（非交易日顺延至下一个交易 日）至 2029 年 6 月 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065 号"文予以注册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2023 年 6 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的 原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采 用网上通过上海证券交易所（以下简称"上交所"）交易系统向社会公众投资者 发售的方式进行。认购金额不足 48,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。 经上交所"自律监管决定书[2023]143 号"文同意，公司 48,000 万元可转换 公司债券于 2023 年 7 月 6 日起在上交所挂牌交易，债券简称"国力转债"，债 券代码"118 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 三、其他 重要内容提示： 根据相关法律法规及昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称"公司")《昆山 国力电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的"国力转债"自 2023 年 12 月 16 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投 资者适当性要求的公司可转债投资者所持"国力转债"不能转股的风险，提示 性公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]1065 号"文予以注册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 ...