东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（JOSEPH ZHIFENG XIE） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE，男，1960 年 12 月出生，美国国籍，拥有中国居留 权，美国伦塞利尔理工学院博士。1988 年 8 月至 1995 年 1 月任 Intel Corporation 高级工程师 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象 定向发行的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：东芯半导体股份有限公司 （以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或 "本次激励计划"）向激励对象授予权益合计 342.60 万股，约占本激励计划草案 公告日公司股本总额 44,224.9758 万股的 0.77%。其中，首次授予 327.50 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.74%，约占本激励计划授予权益总 额的 95.59%；预留 15.10 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.03%，约占本激励计划授予权益总额的 4.41%。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-024 一、股权激励计划目的 为了进一 ...

东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄志伟） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄志伟，男，1949 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学 硕士。1965 年 10 月至 1985 年 4 月任江苏省吴江县手工业局二工局业务员、副 局长；1985 年 4 月至 1989 年 4 月任中国银行吴江支行行长；198 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露管理制度 东芯半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件及《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当依照相关法律法规和规范性文件以 及本制度的规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人包括但不限于： （一） 公司的全体董事、监事和高级管理人员； （二） 各职能部门、分公司、直接或间接控制的子公司的主要负责人和相关 工作人 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原 则，公司制定了《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限 公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 第一条 考核目的 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长效激励约束机制， 充分调动公司核心团队的积极 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-018 东芯半导体股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第二 届董事会第十二次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募 投项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目"1xnm闪存产品研发及产业 化项目"（以下简称"募投项目"）进行延期。本次部分募投项目的延期事项不 属于募投项目的变更。公司监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构海 通证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。该事项无需提交公司股 东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公 司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.1 ...

东芯半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/5/11，由实际控制人、董事长蒋学明提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2023/5/9~2024/5/8 | | 预计回购金额 | 10,000 元~20,000 元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 3,218,219 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.7277% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 元 100,062,741.68 | | 实际回购价格区间 | 22.80 元/股~38.77 元/股 | 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-012 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末 ...

东芯半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 （2024 年 3 月 19 日） 证券代码：东芯股份 证券简称：688110  特定对象调研 □ 分析师会议 投资者关系活 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 动类别 □ 新闻发布会  路演活动  现场参观 电话会议 其他（） Alliance Bernstein、Causeway Capital、Coatue Management LLC、 Davidson Kempner Capital Management、HEL VED CAPITAL 参与单位名称 MANAGEMENT LTD 、Millennium Capital Management、POINT72、 Power Corporation of Canada、Robeco、Sumitomo Mitsui DS AM CO、 TAIREN CAPITAL LIMITED、Value Partners、花旗银行 活动时间 2024年3月19日 活动地点 策略会、公司会议室 董事、副总经理、董事会秘书：蒋雨舟 上市公司接待 证券事务代表：黄沈幪 人员姓名 投资者关系：王佳颖 一、 公司近期经营情况介绍 ...

东芯半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 （2024 年 3 月 7 日） 证券代码：东芯股份 证券简称：688110  特定对象调研 □ 分析师会议 投资者关系活 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 动类别 □ 新闻发布会  路演活动  现场参观 电话会议  其他（策略会） 参与单位名称 见附件1 活动时间 2024年3月7日 活动地点 策略会 董事、副总经理、董事会秘书：蒋雨舟 上市公司接待 证券事务代表：黄沈幪 人员姓名 投资者关系：王佳颖 一、 公司近期经营情况介绍 公司副总经理、董事会秘书蒋雨舟女士向与会投资者介绍了公司近期的 经营情况。 二、 交流的主要问题及答复 1、公司SLC NAND在国产替代方面的展望？答：关于SLC NAND Flash， 其他同类厂商主要包括海外大厂如三星、海力士、美光，以及台湾地区 ...

东芯半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 （2024 年 3 月 5 日-3 月 6 日） 证券代码：东芯股份 证券简称：688110  特定对象调研 □ 分析师会议 投资者关系活 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 动类别 □ 新闻发布会  路演活动  现场参观 电话会议  其他（策略会） 参与单位名称 见附件1 活动时间 2024年3月5日、3月6日 活动地点 策略会、公司会议室 董事、副总经理、董事会秘书：蒋雨舟 上市公司接待 证券事务代表：黄沈幪 人员姓名 投资者关系：王佳颖 一、 公司近期经营情况介绍 公司副总经理、董事会秘书蒋雨舟女士向与会投资者介绍了公司近期的 经营情况。 二、 交流的主要问题及答复 1、针对网通领域，公司产品主要应用在哪些领域，还有多大的市场空间？ 答：公司产品在网络通讯领域应用广泛，主要包括电信级设备、家用 ...