东芯半导体股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10441 号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称东芯股份) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是东芯股份董事会的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 户24DEROLIER 报告编码: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此 ...

北京德恒(深 DeHeng Law O 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见 德恒 06F20240197-00001 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份"）的委托,担任专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-027 东芯半导体股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日以现场与通 讯相结合的方式召开了第二届董事会第十二次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议的通知已于2024年4月8日以电子邮件或电话的方式送达全体董事。本次会 议由公司董事长蒋学明先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名， 本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《东芯半导体 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于修订<公司章程>及制定、修订部分内部治理制 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《东芯半导体 股份有限公司公司章程》、《东芯半导体股份有限公司董事会审计委员会议事规 则》的有关规定，现将东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度 会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如 下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券 ...

章 程 二〇二四年四月 东芯半导体股份有限公司章程 东芯半导体股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 发起人、认购股份数、持股比例和出资方式 5 | | 第三节 | 股份增减和回购 5 | | 第四节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 独立董事 26 | | 第三节 | 董事会 29 | | 第四节 | 董事会秘书 33 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制 ...

东芯半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-025 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L4A-F5 东芯 半导体股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024 年 5 月 14 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的 ...

东芯半导体股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 施晨骏，男，1983 年 3 月 15 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海 交通大学硕士，2008 年 7 月至 2014 年 10 月任德勤华永会计师事务所有限公司 税务经理，2014 年 11 月至 2017 年 3 月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务 经理，2017 年 5 月至 2017 年 9 月任致同会计师事务所（特殊普通合伙）高级税 务经理，2017 年 10 月至今任上海简七信息科技有限公司财务总监；2022 年 5 月至今任公司独立董事，为会计专业人士。 (二) 独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立 客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，公司共召6次董 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-019 一、利润分配预案内容 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的公司《2023 年度审 计报 告》 ， 公司 2023 年度 实现 归属于 母公 司所 有 者的净 利润为 -306,249,693.71元，母公司报表2023年度实现净利润-117,978,845.72元。截止2023 年12月31日，母公司年末可供股东分配的利润为137,067,284.85元。鉴于公司2023 年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，并结合公司的经营情况和未来资金 需求，2023年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本或其他形式的 利润分配。 根据《上市公司股份回购规则》第十八条规定："上市公司以现金为对价， 采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分 红的相关比例计算"，公司2023年度以集中竞价方式累计回购公司股份金额为 64,800,862.10元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 1 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转 ...

东芯半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 2、公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象不存在下列情形： （3）上市后最近 ...

关于东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：东芯半导体股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10443 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo/xi.w.php/xp.cn）"并于解 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.grg/xp.cn）"并且" 关于东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10443 号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称东芯股份)2023 年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 ...