海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对东芯股份募投项目的延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公 司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于 2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了 ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 东芯半导体股份有限公司（ （ 以下简称（ 东芯股份"或（ 公司"）为践行（ 以 投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东的利益，基于对公司未来发展 前景的信心和对公司价值的认可，公司制定了 2024 年度 提质增效重回报"行 动方案，以切实履行上市公司的责任，进一步提升公司经营管理水平，不断提高 公司核心竞争力，塑造良好的资本市场形象，积极回报投资者。 公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案主要措施如下： 一、聚焦公司主业，优化业务布局 东芯股份是一家聚焦中小容量存储芯片独立研发、设计与销售的存储芯片设 计企业，公司以"提供可靠高效的存储产品及设计方案"为使命，以"成为中国领 先的存储芯片设计企业"为愿景，致力于用独立自主的知识产权、稳定的供应链 体系和高可靠性的产品为客户提供高品质的存储产品及解决方案。公司产品涵盖 NAND Flash、NOR Flash、DRAM 等主流存储芯片，广泛应用于网络通信、监控 安防、消费类电子、工业与医疗等领域。公司凭借产品丰富、性能可靠、能耗节 省等特点，多款代表公司技术水平的核心产品获得国内外多 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-013 东芯半导体股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订部分内部治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开了第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》、《关于制定、修订部分内部治理制度的议案》，召开第二届监事 会第十一次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》，其中部 分议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》部分条款的相关情况 为进一步优化公司治理结构，更好地促进规范运作，公司根据《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规和规范性文件的要求，结合公司治理的实际情况，对《东芯半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行 ...

重要内容提示： 一、担保情况概述 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于 2024 年为全资子公司、控股子公司提 供预计合计不超过人民币 35,000.00 万元 (或等值外币)的担保额度。其中为全资 子公司提供的担保额度预计不超过人民币 30,000.00 万元，为控股子公司（不含 全资子公司）提供的担保额度预计不超过人民币 5,000.00 万元。本次为控股子公 司（不含全资子公司）提供的 5,000.00 万元担保额度可在公司合并报表范围内的 控股子公司（不含全资子公司）之间进行调剂使用。以上担保范围包括但不限于申 请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保种类包括一 般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正 式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司及 控股子公司（以下简称"子公司"）。 本次担保金额及实际担保余额：2024 年度，公司拟为全资子公司、控股子 公司及其全资子公司提供预计合计不超过人民币 35,000.00 ...

东芯半导体股份有限公司股东大会议事规则 东芯半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法 权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行 使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规 则》和其他法律、法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及列席股东大会会议 的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的 各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并 依法及依本规则享有知情权、发言权、质询 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-023 东芯半导体股份有限公司 关于作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将有 关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （四）2022 年 2 月 14 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议 案》。并于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（ ...

东芯半导体股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联人。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司 资金安全负有法定义务。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 1 东芯半导体股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指 ...

东芯半导体股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）和《东芯半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和 规范性文件的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利 益，保护中小 ...

东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第二 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整董事会专门委员会委员的议案》。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-014 东芯半导体股份有限公司 关于调整董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 1 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关法律法规，以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事，为保证公司董事会专门委员会的正常运作，董 事会同意调整第二届董事会审计委员会委员。 调整后公司第二届董事会审计委员会委员情况如下： 施晨骏先生（召集人）、黄志伟先生、吕建国先生 公司第二届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员保持不 变。公司第二届董事会审计委员会委员任期自第 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司 章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等的有关规定，现将东芯半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事施晨骏、黄 志伟，非独立董事谢莺霞，其中主任委员由会计专业人士施晨骏先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开 4 次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体情 况如下： | 会议 | | | | 召开日期 | | | | | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...