经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公司 于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于 2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资报告》。 （二）本年度募集资金实际使用和结余情况 | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 序号 | 金额 | | 实际募集资金到位金额 | A | 308,581.64 | | 减：审计验资费、律师费等发行费用 | B | 2,223.48 | | 募集资金净额 | C=A-B | 306,358.16 | | 期初实际结余募集资金余额 | D | 136,368.59 | | 加：赎回现金管理金额 | E | 59,400.00 ...

| | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 序号 | 被担保人 | 预计担保额度 | 1 | 1 | 东芯半导体(香港)有限公司 | 30,000.00 | | --- | --- | --- | | 2 | 上海亿芯通感技术有限公司 | 5,000.00 | | 3 | 广州亿芯通感技术有限公司 | | | | 合计 | 35,000.00 | 海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 2024年度担保额度预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯半导 体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司2023年度担保额度预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划 ...

公司代码：688110 公司简称：东芯股份 东芯半导体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东芯半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-026 东芯半导体股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受东芯半导体股 份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事施晨 骏先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人施晨骏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 股票简称：东芯股份 股票代码：688110 法定代表人：蒋学明 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 东芯半导体股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 第一章 | 释 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 4 | | 第三章 | 基本假设 | 5 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 | 6 | | 一、 | 激励方式及股票来源 | 6 | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 | 6 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 | 7 | | 四、 | 限制性股票的相关时间安排 10 | | | 五、 | 本激励计划的授予价格及其确定方法 12 | | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 13 | | | 七、 | 本激励计划的其他内容 19 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 20 | | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 20 | | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 23 | | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 24 | | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 24 | | | ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) 的法律意见 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见 德恒 06F20240197-00002 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份")的委托,担任专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会"）发 布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《股权激励管理办法》")及上 海证券交易所(以下简称"上交所")发布的《上海 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 财务制度等相关规定，为客观公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况及 2023年度的经营成果，基于谨慎性原则，对截至2023年12月31日合并报表范围内 可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准备。 公司本次计提信用减值损失68.87万元，计提资产减值损失23,211.24万元，具 体如下表： 单位：人民币万元 | | 项目 | 计提减值准备金额 | | | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | | 62.88 | | | 其他应收款坏账损失 | | -2.49 | | | 其他非流动资产坏账损失 | | 8.48 | | 资产减值损失 | 合同资产减值损失 | | 147.29 | | | 存货跌价损失 | | 23,063.95 | | | 合计 | | 23,280.11 | 证券代码：68 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-015 东芯半导体股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十一次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件或电话的方式送达全 体监事。本次会议由公司监事会主席王亲强先生召集并主持，会议应出席监 事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司 法》等法律法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》的有关规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事认真审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案将与其他制定、修订的内部治理制度一起合并作为《关于制定、修 订部分内部治理制度的议案》提 ...

2023 年年度报告 2023 年年度报告 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 公司已在本报告"第三节管理层讨论与分析" 之"四、风险因素"中披露了可能面对的风 险，提请投资者注意查阅。 六、 公司负责人蒋学明、主管会计工作负责人朱奇伟及会计机构负责人（会计主管人员）刘海萍 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 □适用 √不适用 1 / 281 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 三、 重大风险提示 五、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表实现归属于上市公司股 东的净利润-30,624.97万元，母公司实现净利润-11,797.88万元，截止2023年12月31日，母公司 年末可供股东分配的利润为13,706.73万元。鉴于公司2023年度实现的归属于母公司股东的净利润 为负，属于可不进行利润分配的情形。同时，结合公司的经营情况和未来资金需求，公司2023年 度拟不派 ...

东芯半导体股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，除蒋学明先生和蒋雨 舟女士外，首次授予激励对象不包括公司其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 及其配偶、父母、子女。 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 公司 2024 年限制性股票激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配 情况如下表所示： | 序 | | | | 获授的限制 | 占拟授予 限制性股 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 （万股） | 票总量的 | 司股本总额 | | | | | | | 比例 | 的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 ...