东芯半导体股份有限公司对外投资管理办法 东芯半导体股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的合法 权益，规范公司经营决策管理，使公司对外投资做到合法、审慎、安全、有效，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律法规和规范性文 件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制 定本办法。 第二条 本办法所称对外投资包括但不限于指公司在境内外以现金、实物资产、 无形资产等进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： 第三条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，在各自的 权限范围内，对公司对外投资做出决策。董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对 外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第四条 公司或公司拥有 50%以上权益的子公司的对外投资达到下列标准之一 的，应由董事会审议通过后，提交股东大会审批： （一）对外投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 50%以上； （二）对外投资的成交金额占公司市值的 50％以上； （三）对外投资标的（如 ...

东芯半导体股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为进一步规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定以及《东芯半导体股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《东芯半导体股份有限公司信息披露 管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的规 定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向 上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acemin.gov.gl） 进行企业 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.minf.gov.cn） 进行企 立人文 关于东芯半导体股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10444号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的东芯半导体股份有限公司(以下简称"东 芯股份")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 东芯股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-021 东芯半导体股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特 殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员 会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。 立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元 ...

东芯半导体股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10445 号 t您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mol.yo.cn）"进行进 ... 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xc.mof.jpavkt.sk.cn）".. 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants llp 关于东芯半导体股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10445号 东芯半导体股份有限公司全体股东; 我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称"东芯股份")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10440 号的无保留意见审 计报告。 东芯股份管理层的责 ...

东芯半导体股份有限公司关联交易管理制度 东芯半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所 ...

东芯半导体股份有限公司监事会议事规则 东芯半导体股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行其 职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和其他法律以及《东芯半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 监事会对股东大会负责。对公司经营、财务以及公司董事、总经理及 其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 监事会由三名监事组成，包括两名股东代表监事和一名职工代表监 事。 第四条 监事会设主席一名。监事会主席由全体监事的过半数选举产生和罢 免。 第五条 监事每届任期三年。股东代表担任的监事由股东大会选举产生和罢 免，职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生和罢免。监事连选可以连任。 第六条 监事会行使下列职权： （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 东芯半导体股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励 计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》系 东芯半导体股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《东芯半导体股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股 ...

东芯半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 东芯半导体股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，东芯半导体股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司第二届董事会 2023 年度在任独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生及 其直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件， 独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄志伟先生、施晨骏先生不存在《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的情形，在担任公司独 立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确 保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、 实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事 JOSEPH ZHIFENG XIE 先生、黄 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-017 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558 号），并经上海证券交易所同意，公司 于 2021 年 12 月向社会公开发行人民币普通股 11,056.244 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 30.18 元，募集资金总额为人民币 333,677.44 万元， 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 306,358.16 万元。上述募集资金已于 2021 年 12 月 7 日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 具了信会师报字[2021]第 ZB11526 号《验资报告》。 | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 序号 | 金额 | | 实际募集资金到位金额 | A | 308,581.64 | | 减：审计验资费、律师费等发行费用 | B | 2,223.48 | | 募集资金净额 | C=A-B | 306,358.16 ...