深圳华大智造科技股份有限公司 第二届董事会独立董事 2024 年第四次专门会议的审查意见 独立董事：李正、许怀斌、杨祥良、孙健 2024 年 10 月 31 日 我们作为深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、上海证券交易所业务规则以及《公司章程》和 《独立董事工作制度》等公司内部制度的相关规定，召开第二届董事会独立董事 2024 年第四次专门会议，基于独立判断的立场，在仔细审阅了《关于增加与关联方合作建设 金额暨关联交易的议案》《关于 2024 年度日常关联交易额度调整的议案》的相关文件 后，经审慎分析发表如下审查意见： 1 公司本次与关联方合作建设的投资事项是为了满足公司未来发展对经营用地的需 要，增强公司持续发展能力，有助于公司优化资源配置，符合公司长远发展规划。土地 续建、装修、设备购置及安装、工程建设等费用，由公司与供应商按照合同约定的方式 进行独立结算，公司与关联方不产生直接的资金 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-071 深圳华大智造科技股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次 会议于 2024 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式举行。会议通知已于 2024 年 10 月 25 日以邮件方式发出。会议应到董事 10 人，实到董事 10 人。公司董事长汪 建先生因公务不便主持，与会董事一致推举董事牟峰先生为本次会议的主持人。 公司监事、高级管理人员列席了董事会会议。本次董事会会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定的要求。经与会董事审 议和表决，会议形成决议如下： 二、董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于〈公司 2024 年第三季度报告〉的议案》 经审议，董事会认为：《公司 2024 年第三季度报告》的编制符合相关法律法 规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况 ...

Revenue and Profitability - Revenue for the third quarter was RMB 659.8 million, a decrease of 13.22% year-over-year[2] - Net loss attributable to shareholders for the third quarter was RMB 165.1 million, with a year-to-date loss of RMB 463.4 million[2] - The weighted average return on equity (ROE) for the third quarter was -2.05%, a decrease of 0.97 percentage points year-over-year[2] - The company attributed the increased net loss to macroeconomic factors, geopolitical issues, and market competition, leading to a decline in revenue and gross profit contribution[6][7] - Total revenue for the first three quarters of 2024 was 1,869,062,681.62, down from 2,203,817,662.21 in 2023[22] - Net profit attributable to the parent company decreased to -924,791,840.96 from -461,437,058.06[21] - Net profit loss widened to -466,701,054.62 from -196,914,261.58, an increase of 137%[24] - Total comprehensive income loss increased to -479,109,602.25 from -142,827,114.95, a rise of 235.5%[26] - Basic earnings per share worsened to -1.13 from -0.48, a decline of 135.4%[26] R&D and Expenses - R&D investment for the third quarter was RMB 201.2 million, accounting for 30.49% of revenue, an increase of 2.87 percentage points year-over-year[3] - R&D expenses decreased to 553,504,354.12 from 642,126,015.36[22] - Sales expenses increased to 631,808,342.62 from 560,220,736.96[22] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the third quarter were RMB 9.94 billion, a decrease of 5.84% compared to the end of the previous year[3] - Shareholders' equity attributable to the company was RMB 7.98 billion, a decrease of 7.54% compared to the end of the previous year[3] - Total assets decreased to 9,940,959,112.28 from 10,557,087,161.63[18] - Accounts receivable increased to 1,086,159,718.49 from 695,775,945.95[18] - Inventory decreased to 1,139,000,556.53 from 1,206,339,748.95[18] - Total liabilities increased to 1,950,949,260.35 from 1,882,841,410.63[20] - Long-term loans increased to 487,100,000.00 from 199,400,000.00[20] - Capital reserve increased to 8,835,965,315.87 from 8,780,812,525.92[21] - Total assets impairment loss decreased to -26,522,058.49 from -46,901,134.59, a reduction of 43.5%[24] Cash Flow - The company reported a negative operating cash flow of RMB 850.5 million year-to-date[2] - Cash received from sales of goods and services dropped to 1,521,102,245.41 from 2,155,617,566.18, a decrease of 29.4%[26] - Cash flow from operating activities improved slightly to -850,486,070.21 from -891,616,359.00, a 4.6% reduction in loss[28] - Cash used in investing activities decreased to -387,277,249.35 from -561,880,400.84, a 31.1% reduction[28] - Cash received from financing activities increased to 62,639,911.44 from 38,695,951.80, a rise of 61.9%[28] - Cash inflow from financing activities totaled 365,462,112.32 RMB[29] - Cash outflow from financing activities amounted to 390,272,276.02 RMB[29] - Net cash flow from financing activities was -24,810,163.70 RMB[29] - Cash and cash equivalents at the end of the period were 3,502,632,998.16 RMB[29] - Loans received totaled 300,000,000.00 RMB[29] - Debt repayments amounted to 102,300,000.00 RMB[29] - Dividends, profits, or interest payments totaled 8,264,142.24 RMB[29] - Other payments related to financing activities were 279,708,133.78 RMB[29] - Exchange rate impact on cash and cash equivalents was -7,463,984.91 RMB[29] - Net increase in cash and cash equivalents was -1,270,037,468.17 RMB[29] Shareholders and Equity - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 6,989[9] - Shenzhen Huada Technology Holding Group Co., Ltd. holds 153,001,440 shares, accounting for 36.81% of the total shares[9] - CPE Investment (Hong Kong) 2018 Limited holds 26,378,788 shares, accounting for 6.35% of the total shares[9] - The company completed a share repurchase of 5,397,700 shares, representing 1.2986% of the total shares, with a total expenditure of 349,952,200 yuan[14] - The employee stock ownership plan involved 28 employees, with a total subscription of 36,863,811.90 yuan, corresponding to 1,409,706 shares[15] Miscellaneous - Non-recurring gains and losses for the third quarter amounted to RMB 7.94 million, primarily from government subsidies and asset disposal gains[4][5] - The company's monetary funds as of September 30, 2024, amounted to 3,622,836,644.99 yuan[16] - The company's accounts receivable as of September 30, 2024, amounted to 112,618,818.38 yuan[16] - Interest income decreased to 52,991,433.88 from 70,767,654.12, a decline of approximately 25.1%[24] - Other comprehensive income turned negative to -12,408,547.63 from 54,087,146.63, a significant decline[24]

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-070 深圳华大智造科技股份有限公司 关于公司签订募集资金现金管理专用结算账户 四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司在确保不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和 保证募集资金安全且不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求 的前提下，使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金及最高 额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购 买安全性高、流动性好的存款类产品或保本型产品，上述额度自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 公司已于近日开立了募集资金现金管理专用结算账户。具体内容详见公司于上海 证券交易所网站（www.sse.co ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-069 深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权结果 暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2022 年 9 月 8 日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十 次会议，会议审议通过了《关于取消授予 2020 年股票期权激励方案部分员工股 票期权的议案》，因 7 名员工个人情况，经该等员工与公司协商一致，董事会同 意公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计 22.63 万份股票期权。 重要内容提示： ●本次行权股票数量：878,531 股，占行权前深圳华大智造科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"华大智造"）总股本的比例为 0.21%。 ●本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通， 预计上市流通时间为 2027 年 10 月 16 日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 公司于 2020 年 10 月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司 2020 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-068 深圳华大智造科技股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/12，由公司控股股东深圳华大科技控股集 团有限公司提议 | | --- | --- | | | 待公司第二届董事会第一次会议审议通过后 个 | | 回购方案实施期限 | 12 月 | | 预计回购金额 | 万元 25,000 万元~50,000 | | 回购价格上限 | 125.00 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 万股 539.77 | | 实际回购股数占总股本比例 | 1.2986% | | 实际回购金额 | 万元 34,995.22 | | 实际回购价格区间 | 39.13 元/股~85.99 元/股 | 三、 回购期间相关主体买卖股票情况 202 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-067 2024 年 10 月 8 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券 过户登记确认书》，确认"深圳华大智造科技股份有限公司回购专用证券账户" （B886108457）所持有的 1,409,706 股公司股票已于 2024 年 9 月 30 日非交易过 户至"深圳华大智造科技股份有限公司－2024 年员工持股计划"（B886674563）， 过户价格 26.15 元/股。截至本公告披露日，公司本次员工持股计划持有的公司股 份数量为 1,409,706 股，占公司目前总股本的比例为 0.3392%。 深圳华大智造科技股份有限公司 关于 2024 年员工持股计划完成非交易过户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日 召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议、于 2024 年 6 月 28 日 召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-066 深圳华大智造科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/12，由公司控股股东深圳华大科技控股集 | | --- | --- | | | 团有限公司提议 | | 回购方案实施期限 | 待公司第二届董事会第一次会议审议通过后 个 12 | | | 月 | | 预计回购金额 | 万元~50,000 万元 25,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 539.77 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.2986% | | 累计已回购金额 | 34,995.22 万元 | | 实际回购价格区间 | 39.13 元/股~85.99 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 10 月 1 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-065 深圳华大智造科技股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华大智造"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审 议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资 金安全且不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，使 用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金及最高额不超过人民 币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好的存款类产品或保本型产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详 见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分 ...

北京市嘉源律师事务所 关于深圳华大智造科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 管理师 高音音 PT 致:深圳华大智造科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于深圳华大智造科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 法律意见书 嘉源(2024)-04-710 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受深圳华大智造科技股份有 限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《深圳华大智造科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定,指派本所律师对公司2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会"）进行见证,并依法出具本法律意见书 ...