二〇二五年四月 成都圣诺生物科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为维护成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称"公司或者本公司")、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》和其他有关 规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 章 程 第三条 公司于2021年4月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股2,000万股，于2021年6月3 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：成都圣诺生物科技股份有限公司； 公司英文名称：ChengDu Sheng Nuo Biotec Co.,Ltd. 第五条 公司住所：成都市大邑县大安路 98 号，邮政编码：611330。 第六条 公司注册资本为人民币11,241.8556万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤 勉义务，审慎履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重 大利益冲突事项进行监督，保护 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司董事会有独立董事 3 名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律 法规及公司制度的规定。具体履历情况如下： 成都圣诺生物科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 报告期内我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审慎客观的原则， 以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开 前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就 审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司 提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体 股东的利益。 报告期内，共召开独立董事专门 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够 确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 2024 年度独立董事述职报告 作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任 职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 公司董事会有独立董事 3 名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律 法规及公司制度的规定。具体履历情况如下： 唐国琼女士，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士。 1988 年 7 月至今，历任西南财经大学会计学院助教、讲师、副教授、教授。2008 年 11 月至 2014 年 11 月，任四川创意信息技术股份有限公司独 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称为"公司"）对外 投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高 对外投资的效益，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《成都 圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司自身 经营特点和管理要求，制订本制度。 第二条 本制度所称下属公司是指下属绝对控股、相对控股公司及下属公司 投资设立的分支机构；所称各部门是指公司各职能部门和业务部门。 第二章 对外投资范围及权限 第三条 本制度所指的对外投资，指企业权益性投资、债权性投资等，不包 括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买 或者出售行为。 公司发生股权交易或直接、间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权 导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作 为计算基础，适用本制度第四条的规定。 第四条 对外投资权限 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司 章程》等规定的权限履行审批程序。公司股东会、董事会及总 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和公司章程，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （十五）委托或受托销售； 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司与公司关联 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了提高成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司" ）内 部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及规范审计工作程序， 根据《中华人民共和国审计法》、中国内部审计协会发布的《中国内部审计准则》 等法律法规、部门规章及规范性文件的规定和公司章程的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、子公司及公司对其有实际控制权的 其他企业。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置一定数量的专职人员 从事内部审计工作。 第五条 审计部依照国家法律、法规、政策以及有关规定，对公司各内部机 构、子公司及公司对其有实际控制权的其他企业财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。公司各内部机构、子公司及公司 对其有实际控制权的其他企业应当配合审计部依法履行职责，不得妨碍审计部 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强、规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，以及《成都圣诺生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金到位后,公司应及时办理验资手续，聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或其 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2025-007 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于2024年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"圣诺生物"）董事会就 2024 年年度募集资金存 放与实际使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号）同意注册，公司获准 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币 17.90 元，合计募集资金总额为人民币 358,000,000.00 元， ...