一、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事 候选人的议案》 公司监事会认为：公司第三届监事会任期即将届满，为保证监事会正常运作， 根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司监事会同意提名杨雷先生、赵 晓辉先生和傅斐先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，并提交股东大 会选举。候选人自股东大会选举通过后将与职工代表大会选举出的职工代表监事 共同组成公司第四届监事会，任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。具体 表决结果如下： 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-041 陕西莱特光电材料股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及陕西莱特光电 材料股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》的有关规定，第三届监事会 第十六次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司 5 楼会议室以现场结合通讯的方式召 开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以邮件 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区隆丰路 99 号陕西莱特光电材料股份有限公司会议 室。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-044 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人卫蝉,已充分了解并同意由提名人陕西莱特光电材料股份有 限公司董事会提名为陕西莱特光电材料股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管 理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任职)间题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡 廉建设的意见》的相关规定(如话用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 引》等的相关规定(如适用): (八)中国 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 董事会提名委员会 关于公司第四届董事会独立董事候选人的审核意见 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等有关规定，公司第三届董事会提名委员 会对第四届董事会独立董事候选人卫婵女士、王珏女士、于璐瑶女士及李祥高先 生的个人履历等相关资料进行了审核，并发表审核意见如下： 1、上述第四届董事会独立董事候选人不存在相关法律法规和公司章程中规 定的不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形；未受到中国证监会的行政 处罚或证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情 况，亦不存在其他违法违规情形。上述候选人未持有公司股票，与公司控股股东、 实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之 间不存在关联关系，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的 任职资格和独立性等要求。 2、上述第四届董事会独立董事候选人具有丰富的专业知识， ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王家骥、刘纯钦 （三）现场检查时间 2023 年 10 月 18 日 （四）现场检查人员 刘纯钦 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员访谈； 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正在履 行陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"、"上市公司"、"公司"） 持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 3 日至本次现场检查期间（以下 简称"本持续督导期"）的运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 2、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司 2023 年的"三会"文件； 1 4、查阅上市公司募集资金账户对账单、募集资金使用台账等资料； 5、核査本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况； 6、核査本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 7、査阅本持续督导期间公司的信 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司关于 5%以上股东 减持时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-040 | 上述减持主体存在一致行动人： | | --- | 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，北京君联成业股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简 称"君联成业"）持有陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公 司"）21,234,294 股，北京君联慧诚股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称"君 联慧诚"）持有公司 16,922,464 股，合计持有公司 38,156,758 股，占公司总股本 的 9.48%。上述股东构成一致行动人关系。 君联成业及君联慧诚持有的上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的 股份，并已于 2023 年 3 月 20 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 3 月 22 日，公司披露了《陕西莱特光电材料股份有限公司股东减持 股份计划公告》（公告 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-039 二、实施回购股份进展 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2023 年 9 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 1,568,870 股，占公司总股本 402,437,585 股的比例为 0.39%，回购成交的最高价为 17.98 元/股，最低价为 16.58 元/股，成交总金额为 27,117,781.93 元（不含交易佣金等交易费用）。 上述回购股份符合相关法律法规规定及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 30 日，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电首次公开发 行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意陕 西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 ［2021］4122 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,243,759 股，并于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后总股本为 402,437,585 股，其中有限售条件流通股 369,741,846 股，占公司发行后总股本 的 91.88%，无限售条件流通股 32,695,739 股，占公司发行后总股本的 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-038 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及股东 1 名， 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,155,915 股，占公司总股本的 0.54%， 该部分限售股锁定期为自首次公开发行前股东取得公司首发前股份之日（2020 年 10 月 12 日）起 36 个月。现锁定期即将届满，将于 2023 年 10 月 12 日起上市 流通。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发 行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变 化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东西安知守纵横 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-037 二、需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的 规定，公司债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之 日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。相关债权人 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于吸收合并全资子公司通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人的原由 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年8月28日、 2023年9月14日召开了公司第三届董事会第二十三次会议及2023年第一次临时股 东大会，会议审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司的议案》，批准公司作 为合并方吸收合并公司的全资子公司西安朗晨光电材料有限公司（以下简称"朗 晨光电"）和城固莱特光电新材料有限公司（以下简称"城固莱特"）。本次吸收 合并有利于公司优化管理架构，提高经营管理效率，降低管理成本，提升公司资 源的综合利用率，吸收合并基准日为2023年3月3 ...