北京安博通科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 14 证券代码：688168 证券简称：安博通 北京安博通科技股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|-----------------|---------- ...

关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象人员名单 （截至预留授予日）及首次授予部分第一个归属期归属名单的 核查意见 北京安博通科技股份有限公司监事会 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 24 日召 开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激 励对象授予预留限制性股票的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京安博通科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，对公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"《激励计划》"或"本次激励 ...

授予价格调整、预留部分授予、部分限制性股票作废 及 首次授予部分第一个归属期符合归属条件 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层邮编：100026 国浩律师（北京）事务所 关 于 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel:(+86)(10)65890699 传真/Fax:(+86)(10)65176800 网址/Website:www.grandall.com.cn 2024 年 10 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所关于 北京安博通科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划 授予价格调整、预留部分授予、部分限制性股票作废及首次授予部 分第一个归属期符合归属条件 之法律意见书 国浩京证字［2024］第0722号 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅就与本次激励计划有关的法律问题 ...

公司简称：安博通 证券代码：688168 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项及首次授予部分 第一个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票的预留授予情况 8 | | （一）限制性股票预留授予的具体情况 8 | | （二）本次限制性股票预留授予条件说明 10 | | （三）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | 六、本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的情况 12 | | （一）首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 12 | | （二）本次限制性股票可归属具体情况 13 | | 七、独立财务顾问的核查意见 15 | 一、释义 | 安博通、本公司、公 | 指 | 北京安博通科技股份有限公司（含控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-033 北京安博通科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议通知于 2024 年 10 月 20 日在公司会议室以通讯及现场表决的方式召开。本 次会议通知已于 2024 年 10 月 24 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董 事。本次会议由董事长钟竹先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次会议的召开符合有关法律法规和《北京安博通科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，审议通过了如下议案： 1．审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司 2023 年年度利润分配方案已于 2024 年 7 月 16 日实施完毕，根据 《上市公司股权激励管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-030 北京安博通科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 10 月 24 日 限制性股票预留授予数量：12.00 万股，占目前北京安博通科技股份有限 公司（以下简称"公司"）股本总额的 0.16%。 股权激励方式：第二类限制性股票 《北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的限制性股票预留授予条件 已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议以及第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》， 同意确定 2024 年 10 月 24 日为预留授予日，并同意以 29.95 元/股的授予价格向 符 ...

北京安博通科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本 总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 2、以上激励对象不包括独立董事、监事，不包含单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京安博通科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 25 日 （截至预留授予日） 一、限制性股票分配情况 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 号 | | 国籍 | | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-034 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会 议于 2024 年 10 月 24 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京安博通科技股份有限公司章程》 等文件的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 本次公司根据 2023 年年度利润分配情况对 2023 年限制性股票激励计划授 予价格进行调整的方法和审议程序，均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公 司 2023 年限制性股票激 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议于 2024 年 10 月 14 日 14:30 在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 10 月 10 日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议 由监事会主席吴笛女士主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《北京安博通科技股份有限公司章程》 等相关规定。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-027 北京安博通科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 1、审议通过《关于募集资金投资项目延期及投资用途变更的议案》 公司本次募投项目延期及调整内部投资结构是公司根据实际经营发展需要 做出的调整，符合公司战略规划发展布局，能够提升募集资金的使用效率，优化 公司资源配置，不会导致主营业务的变化和调整，不会对公司当前和未来生产经 营产生重大不利影响，符合公司长远发展的要求， ...

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 募投项目延期及调整内部投资结构的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为正 在进行北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"、"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的 要求，对安博通 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募投项目"数据安全 防护与溯源分析平台研发及产业化项目"（以下简称"募投项目"）延期及调整 内部投资结构事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159 号文《关于同意北京安博 通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，公司于 2022 年 9 月 28 日向特定对象发行人民币普通股 4,289,308 股,每股面值 1 元，每股发 行价格为 31.54 元，截至 2022 年 9 月 28 日，公司共募集资金总额为人民币 135,284 ...