浙江帕瓦新能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司的规范运作，切实维护公司整体利益，保障中小股东权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度所称的独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 本工作制度应当符合法律法规、中国证监会规定和上海证券交易所业务规则 的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公司利益。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 第六条 董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。董事 会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 董事会议事规则 第一章总则 第一条 为进一步规范浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规则。 本规则所涉及的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为 解释和引用的条款。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、规范性文件、 《公司章程》和本规则的规定下，履行其职责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考 核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一） 研究核定公司的薪酬体系，包括但不限于公司岗位薪酬结构及董事、 高级管理人员的薪酬标准、绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚 的主要方案和制度等； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-039 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度 并办理工商变更登记的公告 | 介机构的项目组全体人员、各级复核 | 任职的人员； | | --- | --- | | 人员、在报告上签字的人员、合伙人 | 6.为公司及其控股股东、实际控 | | 及主要负责人； | 制人或者其各自附属企业提供财务、 | | 6.在与公司及其控股股东或者 | 法律、咨询、保荐等服务的人员，包 | | 其各自的附属企业具有重大业务往 | 括但不限于提供服务的中介机构的项 | | 来的单位担任董事、监事或者高级管 | 目组全体人员、各级复核人员、在报 | | 理人员，或者在该业务往来单位的控 | 告上签字的人员、合伙人、董事、高 | | 股股东单位担任董事、监事或者高级 | 级管理人员及主要负责人； | | 管理人员； | 7.最近 12 个月内曾经具有第一 | | 7.在公司连续任职独立董事已 | 项至第六项所列举 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策功能，确保董事会对高级管理人员的有效监督，完善公司的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 组织机构 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人 士担任召集人。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切 实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的 ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、董事长提议 回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 10 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长张宝先生《关于提议浙江帕瓦新 能源股份有限公司回购公司股份的函》，张宝先生提议公司使用自有资金通过上 海证券交易所系统以集中竞价方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股） 股份，具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-038 二、提议人提议回购股份的原因和目的 基于对公司长期价值的认可和未来发展的信心，结合公司经营情况及财务状 况，为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，稳定及提升公司价值，促进公 司长远、健康、持续发展，公司控股股东、实际控制人、董事长张宝先生提议公 司使用自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A 股）股份，并将本次回购的股份用于 ...

Financial Performance - Revenue decline in Q3 due to lower upstream raw material prices and reduced downstream customer procurement意愿, leading to a year-on-year decrease in revenue despite a 20%+ increase in出货量 in Q3 [2][3] - Single-ton net profit decline due to upstream raw material price下降 causing采购和销售价格偶发性错配, leading to毛利率下滑 and year-on-year profit decline [3] - Q3业绩下滑 due to upstream raw material price下降 causing采购和销售价格偶发性错配, leading to毛利率下滑 and year-on-year revenue decline [3] Product and Market - Single-crystal NCM7 series ultra-high voltage product出货占比基本回到去年全年水平 after improvement since June [2] - Sodium-ion battery material progress:批量出货 of copper-based quaternary and iron-based ternary products to Zhongke Haina and Xiamen Tungsten New Energy [3][4] - Lithium battery cooperation:深化合作 with Xiamen Tungsten New Energy,升级合作 with Guangdong Bangpu,战略关系 with Changyuan Lithium,供货节奏恢复 with BASF Shanshan, and new出货关系 with BTR [3][4] Strategic Development - IPO募投项目: 2.5万吨三元前驱体项目 in Zhuji successfully试车 and in调试阶段, 1.5万吨三元前驱体项目 in Lanxi still under construction [4] - Future strategy:横向一体化 focusing on high-end power battery development,单晶型,高镍,超高电压技术路径,钠电铜基四元,铁基三元中试到量产,储能电池,小动力电池市场,半固态/固态电池材料研究;纵向一体化 including参股上游公司,资源品精炼,废旧电池循环利用,设立供应链子公司 [4] Customer and Product - Xiamen Tungsten New Energy is the第一大客户, providing单晶型 NCM 5-7系高电压,超高电压锂电正极三元前驱体产品, and钠电铁基三元前驱体产品 [4]

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥309,417,629.72, a decrease of 28.82% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥3,830,377.03, down 88.87% year-on-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥3,244,636.11, a decline of 89.37% compared to the previous year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.02, a decrease of 92.59% year-on-year[6] - Operating profit for Q3 2023 was ¥23,152,510.56, a decrease from ¥114,827,672.52 in Q3 2022[24] - Net profit for Q3 2023 was ¥19,657,299.84, down from ¥103,878,783.73 in Q3 2022[25] - The company's total equity decreased to ¥3,098,452,948.34 in Q3 2023 from ¥3,123,140,463.74 in Q2 2023[22] - The company reported a basic and diluted earnings per share of 0.12 RMB for Q3 2023, compared to 0.81 RMB in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[26] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥4,119,936,880.37, an increase of 0.35% from the end of the previous year[6] - Total assets as of Q3 2023 amounted to ¥4,119,936,880.37, slightly up from ¥4,105,762,806.12 at the end of Q2 2023[22] - Total liabilities increased to ¥1,021,483,932.03 in Q3 2023 from ¥982,622,342.38 in Q2 2023[22] - Total current assets decreased to RMB 2,304,454,992.68 from RMB 2,623,762,399.57[20] - Non-current assets include fixed assets valued at RMB 708,268,866.08, up from RMB 683,433,632.78[20] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥134,262,579.86, reflecting a 54.05% increase[6] - Total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately 1.13 billion RMB, up from 1.01 billion RMB in the same period of 2022, representing an increase of about 11.5%[27] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 134.26 million RMB, compared to 87.15 million RMB in the same period of 2022, showing a growth of approximately 54%[28] - The company's cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at 724.19 million RMB, down from 1.78 billion RMB at the end of Q3 2022, reflecting a decrease of approximately 59%[28] - The company reported cash and cash equivalents of RMB 819,690,402.71 as of September 30, 2023, down from RMB 1,117,643,137.94 at the end of 2022[20] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥12,706,014.75 for Q3 2023, accounting for 4.11% of operating revenue, an increase of 1.32 percentage points year-on-year[6] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥37,140,480.11, compared to ¥40,042,490.50 in Q3 2022, indicating a reduction in R&D spending[24] Inventory and Operational Challenges - Inventory increased to RMB 980,733,915.63 from RMB 669,140,562.16 year-over-year[20] - The company reported a significant decline in sales due to a slowdown in the new energy vehicle market and a decrease in upstream material prices, impacting revenue[12] - The company faced challenges with profit margins due to mismatches in procurement and sales prices, leading to a decline in gross profit margin[12] Shareholder Information - The company completed a capital reserve distribution in July 2023, increasing the total share capital to 161,253,874 shares[7] - The total number of ordinary shares at the end of the reporting period is 14,578[15] - The largest shareholder, Zhuji Zhaoyuan Investment Co., Ltd., holds 24,000,000 shares, accounting for 14.88% of total shares[15] - The total number of shares held by the top 10 shareholders includes significant stakes from various investment firms, indicating a diverse ownership structure[16] Future Outlook and Projects - The company has ongoing projects in construction and investment, reflecting its market expansion strategy[17] - The report indicates no significant changes in the audit opinion type for the quarter[18] Cash Flow from Investment Activities - Cash outflow for investment activities in the first three quarters of 2023 was 532.82 million RMB, significantly higher than 106.78 million RMB in the same period of 2022[28] - The total cash inflow from investment activities in the first three quarters of 2023 was 84.01 million RMB, compared to only 3.41 million RMB in the same period of 2022, marking a significant increase[28] - The company did not report any cash inflow from investment activities in Q3 2023, highlighting a potential area for future growth and development[28]

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-037 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议的公告 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会 议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会 议通知已于 2023 年 10 月 22 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参 会监事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召 集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《2023 年第三季度报告》。 特此公告。 浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会 2023 年 10 月 28 日 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-035 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于完成工商变更登记及《公司章程》备案 并换发营业执照的公告 法定代表人：张宝 注册资本：16,125.3874 万元 成立日期：2014 年 7 月 15 日 住所：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日、 2023 年 8 月 31 日分别召开第三届董事会第八次会议和 2023 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>并办理工商变 更登记的公告》（公告编号：2023-026）。 近日，公司已完成上述相关的工商变更登记及《公司章程》的备案手续，并 取得了由浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》， ...