上海柏楚电子科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，公司根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得提 供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，参照本制度执行。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押等其他担保行为。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇 票担保、银行开立信用证和保函的担保等。 第四条 本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事前评估、事 中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶化等原 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海柏楚电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创 板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资、控股 子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行效益 促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的盈利能力和抗风险能 力。 第四条 对外投资 ...

| | | 上海柏楚电子科技股份有限公司 章程 二〇二五年九月 上海柏楚电子科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以及规范性文件的相关规定，制定《上 海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"本章程"或"《公司章程》"）。 第二条 本公司系依照《公司法》和其他有关规定，由上海柏楚电子科技有限公 司整体变更发起设立的股份有限公司。 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91310112666062072D。 第三条 公司于 2019 年 7 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可[2019]1293 号文同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2019 年 8 月 8 日在上海证券 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海柏楚电子科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订《上海柏楚电子科技股份 有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 1 公司及公司关联方不得利用关联交易输送利益或者调节财务指标，损害公司利益， 不得以任何方式隐瞒关联关系。 第三条 公司临时报告和定期报告中的关联人及关联交易的披露应当遵守《科创 板上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内 容与格式》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海柏楚电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者 的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人、或者 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海柏楚电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）薪酬管理体系，建立与现代企业制度相 适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事及高管人员的工作积极 性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚 电子科技股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订《上海柏 楚电子科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员，包 括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签订聘任 合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本制度所称外部董事，是指 不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。本制度所称独立董事，是指不在公 司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司董事会议事规则 上海柏楚电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定《上海柏楚电子科技股份有 限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和董事会办公室印章。公司设立 证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授 权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 第四条 公司董事会由 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2025-040 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于增加注册资本、取消监事会及修订《公司章程》的公告 在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第三届监事会仍将严格按 照《公司法》等法律法规和规范性文件的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对 公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，维 护公司和全体股东的利益。 二、增加注册资本、修订公司章程的情况 因公司实施部分限制性股票激励计划归属股票上市（具体详见《上海柏楚电 子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-019）） 和 2024 年度权益分派（具体详见《上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年年度 权益分派实施公告》（公告编号：2025-025）），公司总股本从 205,455,060 股 增加至 288,391,239 股，公司注册资本相应的从 205,455,060 元增加至 288,391,239 元。 为进一步完善公司治理结构，结合公司实际经营情况，公司拟对《公司 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2025-041 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟续聘的会 计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"或"容 诚会计师事务所"） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司 （以下简称乐视网）证券虚假陈述责任 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2025-042 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 10 月 13 日 13 点 30 分 召开地点：上海市闵行区兰香湖南路 1000 号上海柏楚电子科技股份有限 公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 13 日 股东大会召开日期：2025年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至2025 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...