（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 上海柏楚电子科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截至授予日） 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《上海柏楚电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市 规则》等法律、法规和规 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：上海柏楚电子科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海柏楚电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）的委托，并根据柏楚电子与本所 签订的《专项法律服务合同》，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次股权激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、 法规、规章及规范性文件的规定出 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"柏楚电子"）《上海 柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《限制性股票激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的限制性股票授 予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 9 月 6 日召开第三届董事会第六次会议、第三届董事会第六次会议，审议通过了 《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 9 月 6 日为首次授 予日，以 93.94 元/股的授予价格向 24 名激励对象授予 87.90 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-056 上海柏楚电子科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第三次 ...

上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 6 日以现场结合通讯方式召开，会 议通知于 2024 年 9 月 2 日以专人送达形式发出，全体董事一致同意豁免本次董 事会会议的提前通知期限要求。本次会议由董事长唐晔主持，应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《上海柏楚电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决所形成决议合法、 有效。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-057 上海柏楚电子科技股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于向激励对 ...

中信证券股份有限公司 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目 的核查意见 募集资金到账后，为规范募集资金管理和使用，公司对募集资金进行了专户存储， 并与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募 集资金专户存储四方监管协议》。 二、使用募集资金向控股子公司借款的情况 （一）借款事项基本情况 公司控股子公司柏楚数控为募投项目"超高精密驱控一体研发项目"的实施主体之 一，为保障募投项目顺利建设，公司拟使用募集资金中的 5,000.00 万元人民币向柏楚数 控提供借款利息为同期银行贷款利率（LRP）的借款用于该募投项目的实施，借款期限 1 为实际借款之日起 24 个月，根据项目实际情况，借款可提前偿还或到期后续借。 公司董事会授权公司总经理在借款额度范围内签署相关合同文件，并根据募投项目 的实际使用需要拨付资金。 根据经柏楚电子第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过 的《关于调整部分募集资金投资项目募集资金投入金额的议案》，柏楚电子向特定对象 发行股票的募投项目及募集资金使用计划如下： 中信证券股份有限公司（以下简称" ...

上海柏楚电子科技股份有限公司 关于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投 项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-054 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 2 日 召开公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用部分募集资金向控股子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司 使用募集资金 5,000.00 万元（人民币，下同）向控股子公司上海柏楚数控科技有 限公司（以下简称"柏楚数控"）提供借款，用于实施募投项目"超高精密驱控 一体研发项目"。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构中信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对公司使用部分募集资金向控股子公 司提供借款以实施募投项目出具了明确核查意见。 一、募集资金基本情况 公司控股子公司柏楚数控为募投项目"超高精密驱控一体研发项目"的实施 主体之一，为保障募投项目顺利建设，公司拟使用募集资金中的 5 ...

第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海柏楚电子科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五 次会议于 2024 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 28 日以电子邮件及专人送出形式发出。会议由监事会主席万章主持， 会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开方式以及议案 审议程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海柏楚电子科技股份有限公司 章程》的相关规定，表决所形成决议合法有效。 证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-055 因此，监事会同意公司使用募集资金向控股子公司柏楚数控提供人民币 5,000.00 万元的借款利息为同期银行贷款利率（LRP）的借款用于"超高精密驱 控一体研发项目"募投项目。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海柏楚电子科技股份有限公司关于使用部分募集 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年 8 月 15 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn/）上 刊登《上海柏楚电子科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的 2 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 通知》，将本次股东大会的召开日期、时间和地点、审议事项、出席对象、登记 方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已满 15 日。 本次股东大会现场会议于 2024 年 8 月 30 日 13 点 30 分在上海市闵行区兰 香湖南路 1000 号上海柏楚电子科技股份有限公司会议室如期召开。网络投票采 用上海证券交易 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-052 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 8 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市闵行区兰香湖南路 1000 号上海柏楚电子 科技股份有限公司会议室 上海柏楚电子科技股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 94 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 94 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 167,542,620 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 167,542,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 81.5480 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 8 ...

证券代码：688188 证券简称：柏楚电子 公告编号：2024-053 上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 14 日 召开的第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于< 上海柏楚电子科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》等议案，并于2024年8月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对 本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开 披露前 6 个月内（即 2024 年 2 月 14 日至 2024 年 8 月 14 日，以下 ...