民生证券股份有限公司 关于智洋创新科技股份有限公司 二、募集资金使用情况 根据《智洋创新科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》披露，本次公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 37,830.59 万元，扣 除前述募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金 2867.20 万元。 截止至 2023 年 12 月 31 日，本次募投项目已经全部结项。目前，剩余超募 资金在短期内将出现部分闲置的情况，公司将合理利用部分超募资金进行现金管 理，以提高募集资金使用效率。 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为智洋创新科技股份有 限公司（以下简称"智洋创新"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等 有关法律法规和规范性文件的规定，对智洋创新拟使用部分闲 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-012 智洋创新科技股份有限公司 1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议，已于 2024 年 3 月 18 日以书面、邮件等方式向全体董事发出会议通知。 2、会议于 2024 年 3 月 28 日上午 9 点 30 分在公司会议室以现场及通讯方式 召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，谭博学、肖海龙、芮鹏以 通讯方式参加，其余董事均以现场方式参加。 3、本次会议由董事长刘国永先生主持，公司监事及高级管理人员列席本次 董事会会议。 4、本次董事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长刘国永先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案： 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1．审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 董事会认为：2023 年度公 ...

智洋创新科技股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZE 10036 号 智洋创新科技股份有限公司 内部控制审计报告目录 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 二、 | 内部控制自我评价报告 | 1-2 | | 三、 | 附件：内部控制自我评价报告 | 1-6 | 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZE10036 号 智洋创新科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了智洋创新科技股份有限公司（以下简称智洋创新） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是智洋创新董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-020 智洋创新科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、投资者保护能力 （一）机构信息 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》， 该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议，现将具体事项公告如下： 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， ...

智洋创新科技股份有限公司 肖海龙：1973 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，法律专业。2003 年 3 月至 2007 年 8 月，任北京隆安律师事务所上海分所律 师；2007 年 9 月至 2015 年 2 月，任广东信达律师事务所上海分所律师、合伙人； 2015 年 3 月至 2019 年 2 月，任北京德恒律师事务所上海分所合伙人；2019 年 3 月至今，任上海市锦天城律师事务所资深律师；2019 年 8 月至今，任公司独立 董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司管理企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的 指导意见》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、独立董事参加董事会和股东大会的情况 2023 年度独立董事述职报告 本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 ...

智洋创新科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 智洋创新科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，智洋创新科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司现任独立董事谭博学先生、肖海 龙先生、芮鹏先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事谭博学先生、肖海龙先生、芮鹏先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2023 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、 列席公司股东大会，认真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立 意见及事前认可意见，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益，较好 地发挥了独立董事的作用。 现将 2023 年度公司独立董事履行职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 芮鹏：1981 年 11 月出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，硕士研究生学 历，会计学专业，注册会计师。2002 年 9 月至 2003 年 9 月，任深圳发展银行柜 员；2004 年 9 月至 2007 年 1 月就读于上海财经大学；2007 年 3 月至 2014 年 2 月，任上海证券交易所经理；2015 年 3 月至 ...

一、提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小 额快速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特 定对象发行股票的条件。 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-022 智洋创新科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币 1.7 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-017 智洋创新科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》。同意在保证公司正常运营和资金安全的基础 上，拟使用不超过人民币 4 亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买具有合法 经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），投资期限 自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在该额度范围内，资金可以滚动使用。 公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人在上述额度及决议有效期内行使 投资决策权、签署相关文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 （一）投资风险 为控制风险 ...

关于智洋创新科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZE 10035 号 信会师报字[2024]第 ZE 10035 号 智洋创新科技股份有限公司全体股东： 我们审计了智洋创新科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZE 10033 号的无保留意 见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告 〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南 第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 关于智洋创新科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 | | 目 | ...