证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-069 智洋创新科技股份有限公司 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 2．2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公 司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会 对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 3．2023 年 1 月 17 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号 ...

智洋创新科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、 监督和责任追究等内容进行明确规定。 第七条 董事会应以实现股东利益最大化为原则，当募集资金出现闲置或结 ...

向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票、调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格事项 民生证券股份有限公司 关于 智洋创新科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 二〇二三年六月 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 智洋创新、公司、 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 激励计划、限制性 | | | | 股票激励计划、 | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 | | 《激励计划（草 | | 案）》 | | 案）》 | | | | 本报告、本独立财 | | 民生证券股份有限公司关于智洋创新科技股份有限公司向2023年 | | | 指 | 限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票、调整 年 2023 | | 务顾问报告 | | 限制性股票激励计划授予价格事项之独立财务顾问报告 | | 独立财务顾问、民 | 指 | 民生证券股份有限公司 | | 生证券 | | | | | | 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利受 | | ...

告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关 于制定及修订部分公司治理制度的议案》。公司于 2023 年 12 月 28 日召开第四 届监事会第四次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。现 将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订的相关情况 为进一步完善公司治理结构，同时根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件的最新修订更新情况，公司拟对《公司章程》进行修订，具体 情况如下： 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-071 智洋创新科技股份有限公司 关于修改《公司章程》、制定及修订部分公司治理制度的公 | （一）在本章程规定的人数范围内， | 股东大会就选举董事、监事进行表 | | --- | --- | | 按照拟选任的人数，经提名委 ...

重要内容提示 限制性股票授予日：2023 年 12 月 28 日 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-070 智洋创新科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 限制性股票授予数量：50 万股，占目前公司股本总额 15,351.2547 万股 的 0.33% 股权激励方式：第二类限制性股票 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"智洋创新"）《智洋 创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票预留授 予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 28 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过 了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》， 同意以 2023 年 12 月 28 日为限制性股 ...

第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制 人，或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人 的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 智洋创新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股 东利益，有效规避公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及国家有关法律、法规、 规范性文件和《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计 专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； 1 （二） ...

1．列入公司《2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》的人员 符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件。激励对象均不存在 《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 智洋创新科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司信息 披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《智洋创新科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）预留授予激励对象名 ...

智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 2023年12月29日 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 获授的限制 | | | | | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | （万股） | | | | | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 刘俊鹏 | 董事会秘书 | 中国 | 4 | 0.89% | 0.03% | | 2 | 胡学海 | 财务总监 | 中国 | 4 | 0.89% | 0.03% | | 二、技术骨干、业务骨干等董事会认为需要激励的其他人员 | | | | | | | | 技术骨干、业务骨干等董事会认为需要激励的其 | | | | 42 | 9.40% | 0.27% | | 他人员（25 | | 人） | | | | | | 预留授予合计 | | | | 50 | 11.19% | 0.33 ...

智洋创新科技股份有限公司 公司章程 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 独立董事 28 | | 第四节 | 董事会专 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-068 智洋创新科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1、智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议已于 2023 年 12 月 22 日以书面、邮件等方式向全体监事发出会议通知。 3、会议由监事会主席徐传伦先生主持，公司董事会秘书、财务总监列席本 次监事会会议。 4、本次监事会会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 1. 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 监事会认为：公司本次对 2023 年限制性股票激励计划首次及预留部分授予 价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2023 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整 在公司 2023 年第一次临时股东大会对公 ...