山东天岳先进科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东天岳先进科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东天岳先进科技股份有限公司（下称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 慎对待和严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称"对外担保"，是公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事、监事应参照本制度的规 定履行监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持有 不足50%的股份但能够通过决定其 ...

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 关于山东天岳先进科技股份有限公司 2024年度担保额度预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司(以下合并简称"保荐 机构")作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先进"或"公司")首 次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号 -- 持续督导》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号 -- 规范运作》等有关规定,对公司2024年度担保额度预计事项进行了核 查,具体情况如下: 一、2024年度担保额度预计情况 (一) 担保预计基本情况 为满足生产经营和发展需要,提高公司决策效率,在确保规范运作和风险可 控的前提下,2024 年度公司拟为全资子公司上海越服科贸有限公司 (以下简称 "上海越服")及上海天岳半导体材料有限公司(以下简称"上海天岳")提供预 计合计不超过 200,000.00 万元的担保额度,其中为上海越服提供担保不超 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-026 山东天岳先进科技股份有限公司 关于确认日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 1、山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次确认日常关联 交易事项无需提交股东大会审议。 2、公司本次确认的日常关联交易均为日常生产经营行为，以市场价格为定价 标准，遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利 益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。 现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的程序 2024 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于 确认日常关联交易的议案》，关联董事回避表决，出席会议的非关联董事一致同 意该议案，表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的 有关规定。根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本议案无 需提交公司股东大会审议。 公司审计委员会认为：公司确认日常关联交 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及 《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山东 天岳先进科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称"募集资金专户"）集中管理。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-023 山东天岳先进科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日 召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬 方案的议案》和《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》。根据《公司章程》 《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，结合公司实际经营情况并参照所处 行业及地区的薪酬水平，2024 年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬方案如 下： 一、适用对象 公司 2024 年度任期内的董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限 何报酬或董事津贴。 （二）监事薪酬方案 公司监事（非外部监事）按其岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能 力和工作绩效领取薪酬，不领取监事津贴。 （三）高级管理人 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-019 山东天岳先进科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由董事长宗 艳民先生主持，应出席会议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。会议参与表 决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定，所作决议合法有效。 一、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 同意公司 2023 年度董事会工作报告。 本议案已经战略委员会审议通过。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 同意公司 2023 年度总经理工作报告。 本议案已经战略委员会审议通过。 ...

公司代码：688234 公司简称：天岳先进 山东天岳先进科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山东天岳先进科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 董事会议事规则 山东天岳先进科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代 市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律、法规，以及《山东天岳先进科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总经理，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据 董事长的提名，决定聘任或者解聘公司董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事 项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘副总经理、首席财务官（财务负责人）、 首席技术官等高级管理人员（董事会秘书除外），并决定其报酬事项和奖惩 ...

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 关于山东天岳先进科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司(以下合并简称"保荐 机构")作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先进"或"公司")首 次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,对公司 2024年度日常关联交易 预计进行了核查,具体情况如下: 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易需履行的程序 2024年4月11日,公司召开第二届董事会第二次会议,审议通过了《关于 公司预计 2024年度日常关联交易的议案》,关联董事回避表决,出席会议的非关 联董事一致同意该议案。表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》的有关规定。 2024年4月11日,公司召开第二届监事会第二次会议,审议通过了《关于 公司预计 2024年度目常关联交易的议案》。监事会认为:公司预计 2024年度 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况专项意见 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《公司章 程》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，对公司独立董事独立性情况进 行了自查，并出具了专项意见。具体情况如下： 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事李洪辉先生、李相民先生、刘华女士的任职经历及个 人签署的相关自查文件，确认各位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主 要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判 断产生影响的情况。公司独立董事始终保持高度的独立性，其履职行为符合 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于 独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决 策提供了公正、独立的专业意见。 山东天岳先进科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 一、独立董事独立性自查情况 2024 年 2 月 29 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，选举李洪辉 先生、李相民先生、刘华女士 ...