保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州昀冢电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | | 保荐机构编号 Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 | | 号前海深港基金小 | | | 镇 B7 栋 401 | | | | 主要办公地址 | 江苏省苏州市苏州工业园区苏州中心广场办公楼 D | ...

一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州昀冢电子科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：昀冢科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：钱亚明 | 联系电话：025-83387711 | | 保荐代表人姓名：杜长庆 | 联系电话：025-83387762 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以 下简称"昀冢科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对昀冢 科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 公司MLCC投资项目进入小批量量产阶段，子公司池州昀冢在建工程转固导 致折旧等相关费用大幅增加，叠加人工、材料等运营成本增加，导致公司亏损。 如果发生市场竞争加剧、宏观景气度下行、需求持续低迷、国家产业政策变 ...

证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 公告编号：2025-018 苏州昀冢电子科技股份有限公司 二、诉讼的进展情况 近日，公司收到了江苏省苏州市中级人民法院作出的《民事判决书》，一审 判决结果如下： 关于公司诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 一审判决结果：1、被告苏州盛芯精密科技有限公司（以下简称"盛芯公 司"）、王成才、李佳立即停止涉案侵害原告苏州昀冢电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"、"昀冢科技"）技术秘密的行为，具体方式、内容、范围包括但 不限于：销毁载有涉案技术秘密的图纸、技术资料等载体，停止使用并销毁使用涉 案技术秘密所制造的冲切模具、裁切设备及注塑模具并停止继续制造或允许他人制 造前述设备、模具，停止实施或许可他人实施涉案三项专利技术方案，不得转让或 以其他方式处分涉案三项专利权、专利申请权（包括以不缴纳年费、不应对专利无 效宣告等方式恶意放弃专利权），不得使用涉案技术秘密继续申请专利；2、被告 盛芯公司、王成才、李佳自本判决生效之日起十日内连带赔偿 ...

证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 公告编号：2025-017 苏州昀冢电子科技股份有限公司 在本次减持计划实施前，苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事方浩先生持有公司股份 2,110,126 股，占公司总股本的 1.76%；监事王清静 先生持有公司股份 1,672,561 股，占公司总股本的 1.39%。上述股份为公司首次 公开发行前取得及集中竞价交易取得的股份，其中首次公开发行前取得的股份已 于 2022 年 4 月 6 日解除限售并上市流通。 减持计划的实施结果情况 2025 年 3 月 13 日，公司披露了《董事、监事减持股份计划公告》（公告编 号：2025-005），董事方浩先生计划自公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月 内通过集中竞价方式合计减持公司股份数量不超过 527,000 股，占公司总股本的 比例不超过 0.44%；监事王清静先生计划自公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内通过集中竞价方式合计减持公司股份数量不超过 418,000 股，占公司总股 本的比例不超过 0.35%。 公司于近日分别收到方浩先生、王清静先生出具的《关于提前终止减持计划 暨减 ...

证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 公告编号：2025-016 苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于2025年4月26日和 2025年4月30日发布《2024年年度报告》及《2025年第一季度报告》。为便于广大投资 者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2025年5月12日（星 期一）15:00-16:00在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司2024年度暨2025年第 一季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2025年5月12日（星期一）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 1 苏州昀冢电子科技股份有限公司 关于召开2024年度暨2025年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 会议召开时间：2025 年 5 月 12 日（星期一）15: ...

苏州昀冢电子科技股份有限公司2025 年第一季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 苏州昀冢电子科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 年同期增减变 | | | | | 动幅度(%) | | | 营业收入 | 100,319,737.00 | 141,354,613.98 | -29.03 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -52,216,961.76 ...

苏州昀冢电子科技股份有限公司2024年年报显示，公司在营业收入实现一定增长的同时，净利润亏损局 面仍在持续，且多项财务指标变动值得关注。其中，筹资活动现金流量净额下降82.06%，研发投入占 比略有下降。这些变化背后，公司的经营状况究竟如何？又面临哪些潜在风险？ 关键财务指标解读 营业收入：消费电子与新业务驱动增长 2024年，昀冢科技实现营业收入560,768,359.06元，较上年同期的524,895,545.60元增长6.83%。公司聚 焦消费电子主业，积极开拓汽车电子市场，新业务MLCC及DPC进入量产爬坡期，推动了营业总收入的 增长。从季度数据看，各季度营收相对稳定，其中第二季度营收最高，为157,595,550.37元，第一季度 为141,354,613.98元，第三季度为115,063,903.25元，第四季度为146,754,291.46元。 净利润：亏损局面仍在延续 归属于上市公司股东的净利润为 -123,949,293.02元，上年同期为 -126,138,948.32元，亏损同比减少 1.74%。公司MLCC业务进入小批量量产阶段，子公司池州昀冢在建工程转固导致折旧等相关费用大幅 增加， ...

苏州昀冢电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（董炳和） 本人董炳和，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1989 年 7 月至 1999 年 7 月，先后任烟台大学法律系助教、讲师、副教授；1999 年 7 月至今，先后任苏州大学王健法学院副教授、教授；2005 年 9 月至 2007 年 9 月， 担任中国社会科学院法学研究所博士后研究人员；2011 年 11 月至 2013 年 7 月， 担任江苏新天伦律师事务所兼职律师；2013 年 7 月至 2018 年 7 月，担任苏州市 虎丘区人民法院人民陪审员；2019 年 3 月至 2025 年 3 月，担任国浩律师（苏州） 事务所兼职律师；2025 年 3 月至今，担任上海市协力（苏州）律师事务所兼职 律师；2021 年 9 月至今，担任苏州城市建设投资发展（集团）有限责任公司外 部董事；2025 年 3 月至今，担任苏州富士莱医药股份有限公司独立董事；2019 年 12 月至今任公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要 ...

苏州昀冢电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘海燕） 本人（刘海燕）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，积极出席相关会 议，认真审议各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运 作。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一） 个人履历、专业背景及任职情况 本人刘海燕，1965 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。 1987 年 7 月至今，任苏州大学商学院教师；2013 年 9 月至 2022 年 8 月，兼任苏 州大学应用技术学院商学院财会系系主任；2022 年 9 月至 2024 年 8 月，兼任苏 州大学应用技术学院商学院财会系教师；2010 年 9 月至 2013 年 9 月，担任苏州 快可光伏电子股份有限公司独立董事；2010 年 9 月至 2012 年 3 月，担任 AEM 科 技（苏州）股份有限公 ...

苏州昀冢电子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（曹瑞武） 本人（曹瑞武）作为苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，积极出席相关会 议，认真审议各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运 作。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一） 个人履历、专业背景及任职情况 本人曹瑞武，1980 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2007 年 6 月至 2009 年 3 月，任博西华电器（江苏）有限公司硬件工程师；2013 年 12 月至今，在南京航空航天大学依次担任讲师、副教授、教授。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人 ...