陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西华秦科技实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制 ...

1 金理财专户尚未到期的本金为2,066,000,000.00元，募集资金理财专户已到期但尚 未 续期购买 理 财 的 资 金 余 额 447,321,741.25 元 ， 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 87,042,234.54元。公司募集资金使用及余额情况具体如下： 中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕西 华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华 秦科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务审 计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对信永中和 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为信永中和证券从业资 质合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信 息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生的任职经历及个人签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公 司的主要股东单位中担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规定中关于独立董事任职的相关要求，独立董事在 2023 年度保持高度的独立 性，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提 交了董事会。 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 一、审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 公司在 2023 年持续健全完善了内部控制管理体系，公司在所有重大方面保持了 有效的内部控制，内部控制运行总体良好，公司编制的 2023 年度内部控制评价报告 客观反映了内控体系运行情况。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司 提供审计服务的经验和能力，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地 履行了审计机构的责任和义务，圆满完成了公司 2023 年度的审计工作，在专业胜任 能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司对审计机构的要求。同意续聘 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、逐项审议通过《关于公司董事、监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪 酬方案的议案》 第二届独立董事专门会议第二次会议决议 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届独立董事专 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董事 的各项职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会和董事会专门委员会会议， 认真审议各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，对公司相关会议审议 的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，有效维护了公司整体利益和全体 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职背景 马均章，出生于 1957 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北 工业大学铸造工程专业，本科学历，高级工程师。1982 年 2 月至 1991 年 6 月， 历任西安航空发动机公司助理工程师、工程师；1991 年 6 月至 2017 年 9 月 ...

| --- | |--------------------------------------------------------------------| | 2024 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 | | 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 2023 年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润：8,841.00 万元。 2、经财务部门初步测算，陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"） 预计 2024 年第一季度实现营业收入人民币 24,754.10 万元，与上年同期相比，将 增加 6,082.26 万元，同比增长 32.57%。 特此公告。 1 陕西华秦科技实业股份有限公司 一、本期业绩预告情况 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。 1、预计业绩：同比上升 4、预计 2024 年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 11,135.93 万元，与上年同期相比，将增加 2,460.25 万元，同比增加 28.36%。 二、上年同期业绩情况 三、本期业绩变化的主要原因 2、 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2024-014 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2023 年年度报告》。为使 投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司定于 2023 年 4 月 26 日（星期五） 15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年度业绩说明会，与 投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 重要内容提示： 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 4 月 26 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dbIxsliuJy 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通 过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2024 ...

证券研究报告：国防军工 | 公司点评报告 总市值/流通市值（亿元）169 / 42 市盈率 31.95 个股表现 总股本/流通股本（亿股）1.39 / 0.35 资产负债率(%) 8.5% 股票投资评级 -46% -39% -32% -25% -18% -11% -4% 3% 10% 17% 2023-04 2023-06 2023-08 2023-11 2024-01 2024-03 华秦科技 国防军工 公司基本情况 研究所 华秦科技(688281) 事件 点评 利润。2023 年，公司预计实现营收 9.16 亿元，同比增长 36.25%，客 户型号任务持续增加，且小批试制新产品订单陆续增多，当期产销量 较上年同期稳步提升，营收保持高速增长。利润端来看，因 2023 年 上海瑞华晟预计确认 1.86 亿元股份支付费用且尚在产能建设期，产 生建设期亏损约 2200 万元，对公司本期利润产生一定影响，预计实 现归母净利润 3.34 亿元，同比增长 0.29%。 3、积极跟进型号研发工作，四牌号进入小批试生产阶段。2023 年 10 月 25 日，公司四个牌号隐身材料产品已达到重要应用节点，进 入小批试生产阶段， ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2024-007 陕西华秦科技实业股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,043,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 1,043,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 7 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63 号），同意陕西华秦 科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请。公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,666.6668 万股，并于 2022 年 3 月 7 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 66,666,668 股，其中 有限售条件流通股 51,24 ...