证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-040 固德威技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 88,064,852 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 88,064,852 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 36.3902 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 36.3902 | （四） 表决方式是否符合《公 ...

北京市天元律师事务所 关于固德威技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 419 号 致：固德威技术股份有限公司 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 7 月 12 日在固德威技术股份有限公司一楼会议室召开。北京市天元律师事务所 （以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《固德 威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东 大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及 表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《固德威技术股份有限公司第三届董事会 第二十三次会议决议公告》《固德威技术股份有限公司关于召开 2024 年第二次临 时股东大会的通知》（以下简称"《召开股东大会通知》"）以及本所律师 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-033 固德威技术股份有限公司 关于公司变更注册资本、修订《公司章程》及部分管 理制度并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司于 2024 年 6 月 26 日召开第三届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于公司变更注册资本、修订<公司章程>及部分管理制度 并办理工商变更登记的议案》。《公司章程》的修订尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、关于注册资本变更情况 2024 年 5 月 16 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司总股本 172,887,533 股，扣除公司目前回购专用证券账户的股份数 103,919 股， 本次利润分配及转增股本以 172,783,614 股为基数，以资本公积金向全体股东每 股转增 0.4 股，共计转增 69,113,445 股，本次分配后 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-036 固德威技术股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归 属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 | | 第一类激励对象 | | | --- | --- | --- | | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授 予权益总量的比例 | | 首次授予的限制性 | 自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日 至相应授予之日起 个月内的最后一个交 36 | 50% | | 股票第一个归属期 | 易日止 | | 本次限制性股票拟归属数量：58.5426 万股，其中首次授予部分 50.0365 万股，预留授予部分 8.5061 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 （2）授予数量：首次授予 14 ...

北京市天元律师事务所 关于固德威技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期之 归属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见 法律意见 京天股字（2021）第 160-4 号 致：固德威技术股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受固德威技术股份有限公司 （以下简称"公司"或"固德威"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，就本次激励计划授予价 格及数量调整、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期之归属 条件成就及部分限制性股票作废相关事项（以下简称"本次归属"）出具法律意 见。 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 邮编：100032 北京市天元律师事务所 关于固德威技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期之归 属条件成就 及部分限制性股票作废相关事项的 本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从 ...

固德威技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护投 资者合法权益，依据根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《固德威技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关法律法规、规范性文件相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种独立监督的评价活动。 本制度适用于公司各部门、控股子公司及对公司有重要影响的参股公司的审计 监督工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （五）促进 ...

一个归属期归属条件成就 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第 证券简称：固德威 证券代码：688390 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 之 独立财务顾问报告 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 | | | 一个归属期归属条件的成就情况 8 | | | （三）本次归属的具体情况 10 | | | （四）结论性意见 11 | | 固德威技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由固德威提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风 ...

第一条 公司利润分配应当重视对投资者的合理回报，并兼顾公司的可持续发 展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积 金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股 东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后 所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利 润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东应获分配的现金红利， 以偿还其占用的资金。公司持有的本公司股份不参与分配利润。 固德威技术股份有限公司 利润分配管理制度 为建立健全固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东回报机制，增 加利润分配决策透明度和可操作性，建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护 中小投资者的合法权益，根据中国证监会 ...

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《固德 威技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、监事及高级管理人员名下的公司股 份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事及高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括登记在其信用账户内的公司股份。 固德威技术股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司收购管理办法》、 第四条 公司董事、监事及高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简 称"上交所"）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他 方式减持股份。董事、监事及高级管理人员减持股份，应当遵 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2024-034 固德威技术股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划 授予价格和数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开第 三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调 整 2021 年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议 案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司< ...