中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）的保荐机构，负责 对凌云光的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法 规的规定，中金公司作为正在履行凌云光持续督导工作的保荐机构，对公司2023 年1月1日至2023年12月31日期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：张军锋、李剑平 （三）现场检查时间：2024 年 3 月 18 日 （四）现场检查人员：张军锋 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段：查看上市公司主要经营、管理场所；查 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-017 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式再次回购公司股份的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）继 2024 年 1 月 23 日使 用资金总额 5,999.70 万元完成 2,523,267 股首次回购计划后，于 2024 年 2 月 4 日再次启动股份回购计划。截至 2024 年 3 月 31 日，公司第二次回购计划已累计 回购股份 1,333,782 股，占公司总股本的比例为 0.29%，购买的最高价为 23.00 元/股、最低价为 15.22 元/股，已支付的总金额为 27,001,715.53 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 一、 回购股份基本情况 二、 实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情 ...

上证科创公监函〔2024〕0010 号 关于对凌云光技术股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 凌云光技术股份有限公司，A 股证券简称：凌云光，A 股证券代 码：688400； 姚 毅，凌云光技术股份有限公司时任董事长兼总经理； 顾宝兴，凌云光技术股份有限公司时任财务总监兼董事会秘书。 经查明，根据凌云光技术股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 25 日披露的《关于确认公司英才基金计划相关事项的公告》， 公司于 2023 年 10 月 30 日向时任财务总监兼董事会秘书顾宝兴提供 人民币 300.00 万元用于购房，2023 年 12 月 26 日，顾宝兴按 3%的 年利率归还拆借资金，本息合计人民币 301.4014 万元。 公司违规向关联方提供资金拆借的行为，违反了《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五 条的相关规定，及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 5.1.2 条等相关规定。 责任人方面，时任董事长兼总经理姚毅作为公司经营管理主要 负责人、信息披露第一责任人，时任财务总监兼董 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-016 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式再次回购公司股份的进展 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）继 2024 年 1 月 23 日使 用资金总额 5,999.70 万元完成 2,523,267 股首次回购计划后，于 2024 年 2 月 4 日再次启动股份回购计划。截至 2024 年 2 月 29 日，公司第二次回购计划已累计 回购股份 871,059 股，占公司总股本的比例为 0.19%，购买的最高价为 21.00 元/ 股、最低价为 15.22 元/股，已支付的总金额为 16,787,888.37 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况 择机使用回购股份 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-013 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 2024 年 2 月 5 日，凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 171,059 股，占公 司总股本 46,350 万股的比例为 0.04%，回购成交的最高价为 15.88 元/股，最低 价为 15.22 元/股，支付的资金总额为人民币 2,670,537.14 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 2024 年 2 月 4 日，公司召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。公司回购资金总额不低 于人民币 3,000 万元，不超过人民币 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-011 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占无限售股本 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 总数比例（%） | | | 深圳市达晨财智创业投资管理有限公 | | | | 1 | 司－深圳市达晨创通股权投资企业（有 | 24,375,934 | 10.28 | | | 限合伙） | | | | 2 | 富联裕展科技（深圳）有限公司 | 20,313,281 | 8.57 | | 3 | 王文涛 | 13,683,703 | 5.77 | | 4 | 国家制造业转型升级基金股份有限公 | 9,119,927 | 3.85 | | | 司 | | | | 5 | 卢源远 | 8,685,368 | 3.66 | | 6 | 杨影 | 7,814,781 | 3.3 | | 7 | 赵严 | 6,087,868 | 2.57 | | 8 | 东台凌杰企业管理合伙企业（有限合 | 5,973,168 | 2.52 | | | 伙） | | | | 9 | 东台凌光企业管理 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-012 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用公司自有资金以 集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股 计划或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内 使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作 调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 5、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内； 相关股东是否存在减持计划： 公司持股 5%以上股东深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）暂无明确 的减持公司股份的计划；公司董监高、控股股东、实际控制人、其他持股 5%以 上的股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股份的计划。若相关主体 后续新增减持计划，将按照相关规则履行信息 ...

二〇二四年二月 凌云光技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 凌云光技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 凌云光技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 4 2024 | | 议案一：关于确认 2023 年度及预计 2024 年度日常关联交易额度的议案 6 | | 议案二：关于修订《公司章程》及部分制度并办理工商变更登记的议案 10 | 1 凌云光技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 凌云光技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《凌云光技术股份有限公司章程》《凌云光技术股份 有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2024 年第一次临时股东大会 会议须知。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股 ...

凌云光技术股份有限公司 2、公司拟用于本次集中竞价方式回购股份的资金来源为自有资金，公司有 能力支付回购价款，拟回购金额对公司偿债能力不会产生重大影响，对公司的经 营、财务和未来发展亦不会产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位，公司本次股份回购具有可行性。 3、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于完善公 司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和 员工个人利益紧密结合在一起，有利于促进公司健康可持续发展，公司本次股份 回购具有必要性。 4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别 是中小股东利益的情形。 独立董事关于第二届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司于 2024 年 2 月 4 日召开的第二届董事会第四次会议审议的相关事项发表如下意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 1、 ...

（一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 经审议，同意公司将以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机 全部用于员工持股计划或股权激励计划。回购价格不超过 34.00 元/股（含）， 回购资金总额不低于人民币 3,000.00 万元，不超过人民币 6,000.00 万元，回购 期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。同时，董事会授 权公司管理层在法律法规的规定范围内全权办理本次回购股份的相关事宜。根 据《公司章程》的规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。 独立董事专门会议对该事项发表了一致同意的独立意见。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-010 凌云光技术股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议 于 2024 年 2 月 4 ...