兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海 英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对英方软件使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]3040 号"《关于同意上海英方软 件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 20,946,737 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 38.66 元，合计募集资金人民币 809,800,852.42 元，扣除发行费用人民币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,663,353.39 元。前述募集资金到位情况已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 ...

Financial Performance Forecast - The company expects a net loss attributable to shareholders of the parent company for 2024 to be between -36 million yuan and -25 million yuan, indicating a decline compared to the previous year's profit of 44.46 million yuan[3][4]. - The projected net loss after deducting non-recurring gains and losses for 2024 is estimated to be between -52 million yuan and -41 million yuan[3]. - The previous year's net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 26.63 million yuan[4]. Revenue and Expense Factors - The decline in revenue is attributed to tightened budgets from some clients and extended approval cycles due to the macroeconomic environment[5]. - The company continues to invest heavily in high-end talent, underlying technology, and sales network construction, leading to high expenses[6]. - R&D and sales expenditures remain at a high level, contributing to the anticipated losses for 2024[6]. Earnings Forecast and Risks - The company has not identified any significant uncertainties that would affect the accuracy of the earnings forecast[7]. - The earnings forecast is based on preliminary calculations by the company's finance department and has not yet been audited by a registered accountant[3][8]. - Investors are advised to pay attention to investment risks as the forecast data is subject to change pending the audited annual report[8]. - The official audited financial data will be disclosed in the 2024 annual report[8].

上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 1、 调研时间：2024 年 11 月 22 日 13:00-14:00 2、 调研地点：上海证券交易所上证路演中心 3、 调研方式：业绩说明会 4、 接待人：董事长兼总经理、代行财务总监-胡军擎；董事会秘书-沈蔡 娟；独立董事-罗春华。 5、 调研人：参与公司网上业绩说明会的投资者 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 上海英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"）是一家专注于数据 复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机 及软件相关服务。公司构造了"容灾+备份+云灾备+大数据"等多层次、多策 略、全域应用的四大产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库 同步、数据迁移、文档共享与 AI 管理等经典应用场景，同时也推广到了智能灾 上海英方软件股份有限公司 备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、大数据平台实时同 步、数据脱敏等更多应用领域。在助力各行业的数据安全和业务连续性的同 时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，将数据价值最大化，为 数字经济的发展保驾护航。 英方软件始创于 2011 ...

上海英方软件股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 1 / 13 证券代码：688435 证券简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|----------------|------------ ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-060 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2024 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 22 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 15 日(星期五)至 11 月 21 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 29 日 发布公司 2024 年三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 ...

关于《上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回函 上海英方软件股份有限公司: 贵公司发出的《上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下: (本页以下无正文) (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函> 的回函》之签字页 ) ly A First Ly 控股股东: 9 10 月 日 >024年 一、截至目前，本人不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息: 二、截至目前，本人不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项，包括但 不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产 注入、股份回购、破产重整等重大事项； 三、在本次股票交易异常波动期间，本人及本人的一致行动人不存在买卖贵 公司股票的情形。 特此函复。 实际控制人：_ 日 4 2024年 10月 : (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函> 的回函》之签字页 ) 实际控制人: ME W 9 10 月 日 つの少年 : and and the first to (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-058 上海英方软件股份有限公司 票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司特别提醒广大投资者，注意投资风险、理性决策、审慎投资。 一、股票交易（异常）波动的具体情况 公司股票交易于 2024 年 9 月 30 日、2024 年 10 月 8 日、2024 年 10 月 9 日连 续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易 规则》等有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动的情况，经公司自查并发函问询控股股东及实际 控制人，对相关问题进行了必要核实。现就有关情况说明如下： －1－ （一）日常经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动正常，市场环境、行业政策没有发生重 大调整。 重要内容提示： 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票于 2024 年 9 月 30 日、2024 年 10 月 8 日、2024 年 10 月 9 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-057 上海英方软件股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于 2024 年 2 月 1 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 63,000 万 元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本 型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发 行主体、明确 ...

江苏益友天元（上海）律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 地址：上海市浦东新区时代金融中心 15 楼 1501-1503 室 邮编：200120 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 关于上海英方软件股份有限公司 电话：021-50565915 传真：0512-68253379 2024年第二次临时股东大会的法律意见书 二〇二四年九月 益友证英方字（2024）第3号 致：上海英方软件股份有限公司 江苏益友天元（上海）律师事务所（下称"本所"）接受上海英方软件股份有限公 司（下称"公司"）的委托，指派黄卫国、段俊芳律师（下称"本所律师"）出席了公 司2024年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），对本次股东大会进行见证并 发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料，并得 到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副 本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒， 所有副本材料与复印件均与原件一致。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律意见书不 得用于其它任何目的。本所 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-056 上海英方软件股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人 员公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）分别于 2024年9月3日、2024年9月19日召开职工代表大会以及2024年第二次临时股东大 会，选举产生了公司第四届监事会职工代表监事、第四届董事会董事、第四届监 事会非职工代表监事共同组成公司第四届监事会、董事会。 同日，经全体董事、监事一致同意豁免提前发出会议通知期限，公司召开了 第四届董事会第一次会议，选举产生了第四届董事会董事长和董事会专门委员会 委员及召集人，并聘任了高级管理人员；公司召开第四届监事会第一次会议，选 举产生了第四届监事会主席，完成了董事会、监事会的换届选举及相关人员的聘 任工作。现将具体情况公告如下： 一、公司第四届董事会及专门委员会组成情况 （一）董事会组成情况 公司于2024年9月19日召开了2024年第二次临时股东大会，选举产生了第 ...