四川百利天恒药业股份有限公司 监事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司监事会的议事方式 和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）《四川百利天恒药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责，由股东大会和职 工代表大会（或者职工大会或其他民主形式，下同）选举产生。监事会依法检查 公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，维护公司及股东的合法 权益。 第三条 监事、监事会依据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定行使职权，公司应当采取有效措施保障监事的知情权，公司董事会、总经理（总 裁）、公司各部门及分支机构应当予以配合，并提供必要的保障，公司任何 ...

二〇二四年【】月 （H 股发行上市后适用） 四川百利天恒药业股份有限公司 章程 （草案） 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理（总裁）及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范四川百利天恒药业股份有限 公司（以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 ...

截至目前，公司正积极与相关中介机构就本次发行 H 股并上市的相关工作 进行商讨，除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行 H 股并上 市的具体细节尚未确定。 本次发行 H 股并上市是否能通过审议和审核/备案程序并最终实施具有重大 不确定性。公司将依据《科创板股票上市规则》及相关法规的规定，根据本次发 行 H 股并上市的后续进展情况及时履行信息披露义务。 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-034 四川百利天恒药业股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市 相关事项的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 6 月 21 日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过《关 于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等议案，现将有关情况 公告如下： 为进一步助力公司国际化业务 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港联交所上市规则》"）及《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的等有关规定，制订四川百利天恒药业股份有限公司董 事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 董事会是本公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵 照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 董事会组成按照《公司章程》规定设置，董事会成员中可以有公司 职工代表。 独立 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-033 四川百利天恒药业股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 2024 年 6 月 21 日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）第 四届监事会第十三次会议在公司会议室召开。本次会议以现场及通讯表决方式召 开，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席汪捷女士主持。本 次会议的通知于 2024 年 6 月 14 日通过书面形式送达全体监事。本次会议的召集 和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 1、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议 案》 为进一步助力公司国际化业务的发展，更好地利用境内境外融资平台，夯实 公司快速发展的资金储备，支持公司众多创新产品在欧、美、日及其他国际市场 的全球开发，大 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用); 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人肖耿,已充分了解并同意由提名人四川百利天恒药业股 份有限公司董事会提名为四川百利天恒药业股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任四川百利天恒药业股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公 司"）关联（连）交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件 以及《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本关联（连）交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联（连）交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联（连）交易管理应同时遵守《科创板上市规则》和《香 港联交所上市规则》以及公司股票上市地证券监管机构和证券交易所的其他有关 规定。如某项交易既属于与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及上海证券交易所（以下简称"上交所"）相关规定定义的关联人发生的关联交 易 ...

（H 股发行上市后适用） 第一章 总则 四川百利天恒药业股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） 第一条 为了规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安 全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创 板上市规则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联 交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《四川百利天恒药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行 A 股和 H 股证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券、发行权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 上市公司实施股权激励计划募集的资金。 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。 股东大会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司行为，保障股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定四川百利天恒药业股份有限公司股东大会议事规则（以下简称"本 议事规则"）。 第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、总经理（总裁）及其他高级管理人员和列席股东大会会议的其 他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会， ...

四川百利天恒药业股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2024 年第三次会议决议 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名委 员会 2024 年第三次会议于 2024 年 6 月 21 日召开。应出席会议委员 3 名，实际 出席会议委员 3 名，出席会议的委员人数符合法律法规、公司章程的规定。会议 由主任委员李明远先生主持，经全体委员投票表决，会议审议通过了如下决议： 1、审议通过了《关于选举独立非执行董事及确定董事角色的议案》 为进一步完善公司本次发行 H 股并上市后的公司治理结构，根据《香港联 交所上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，经董事会提名委员会资 格审核通过，同意提名肖耿先生为公司第四届董事会独立非执行董事候选人，任 期自股东大会审议通过之日至第四届董事会任期届满为止。 为本次发行 H 股并上市之目的，根据《香港联交所上市规则》等有关法律法 规的规定，董事会确认本次发行 H 股并上市完成后，各董事角色如下： 执行董事：朱义、张苏娅、康健、卓识、朱海 经审阅肖耿先生的个人履历等相关资料，肖耿先生未持有公司股票，与公司 其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 ...