上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（预留授予日） 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 总额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总 监 | 0.7211 | 2.25% | 0.01% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 0.6555 | 2.05% | 0.01% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | （共 5 | 人） | 2.9818 | 9.30% | 0.03% | | | 合计（7 | 人） | 4.3584 | 13.60% | 0.05% | 2、本计划激励对象不包括外籍员工，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公 司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-051 上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股 东及其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 39 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,364,919 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,364,919 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.6186 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.6186 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。 会议的召集、召开、表决方式及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-055 上海索辰信息科技股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会已批准实施公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）。根据股东大会的批准和授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开了第二届 董事会第十二次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废 部分已授出但尚未归属的 2023 年限制性股票。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于<上海索辰信息科技股份有 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-056 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予日：2024 年 9 月 12 日 限制性股票授予数量：4.3584 万股，占目前公司股本总额 8,910.8784 万 股的 0.05% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的 授权，公司于 2024 年 9 月 12 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，确定 2024 年 9 月 12 日为授予日，以 45.08 元/股的授予价格向 7 名激励 对象授予 4.3584 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见（预留授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、本激励计划预留授予激励对象符合公 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-053 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 经审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海索辰信息科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司 2023 年第一 次临时股东大会的授权，同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票 共 10.4606 万股。 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公 告》。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次 会议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 9 月 11 日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应出 席监事 3 人，实际出 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格及数量、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票、 授予预留部分限制性股票事项的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整授予价格及数量、 作废部分已授予尚未归属的限制性股票、 授予预留部分限制性股票事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，于 2023 年 8 月 24 日出具《北京市中伦律师事务所关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书》，于 2023 年 9 月 13 日就本次激励计 划出具《北京市中伦律师事务所关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 1 上海索辰信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-016 | --- | --- | --- | |----------------|------------------------|--------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 | ☑ 分析师会议 | | | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 投资者关系活 | □新闻发布会 | 路演活动 | | 动类别 | 现场参观 | 电话会议 | | | 其他 | | | | | 公司于2024年08月29日参加了浙商证券组织的策略会； | | 参与单位名称 | | 公司于2024年08月29日参加了海通证券组织的策略会； | | | | 公司于2024年08月30日参加了广发证券组织的策略会； | | | | 公司于2024年09月04日参加了国投证券组织的策略会。 | | 会议时间 | | 2024年08月29日、2024年08月30日、2024年09月04 日 | | 会议地点 | 上海、深圳 | | | ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-050 上海索辰信息科技股份有限公司 关于参加2024年半年度科创板软件及人工智能专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 9 月 13 日(星期五)下午 14:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 9 月 6 日(星期五)至 9 月 12 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@demx s.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 202 4 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 ...