海通证券股份有限公司 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：芯原股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈启明、邬凯丞 | 被保荐公司代码：688521.SH | 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 重大事项提示 2023 年度，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"、 "上市公司"、"公司"）营业收入 23.38 亿元，较上年同期下降 12.73%。由于 公司知识产权授权业务收入波动、研发人力成本同比增长、信用减值损失准备计 提增加等因素影响，公司 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为-2.96 亿 元，归属于母公司所有者扣除非经常损益后净利润为-3.18 亿元。 若未来出现宏观经济下行、行业竞争加剧、上游原材料供应紧张或涨价、下 游市场需求继续减少、重要客户或供应商与公司合作关系变动等对公司经营构成 不利影响的变化，而公司未能采取有效应对措施，则可能存在经营业绩无法按计 划增长或出现下滑的风险。提醒广大投资者对公司的业绩波动、由盈转亏的情况 予以关注。 经中国证券监督管理委员会《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批 ...

( ) 2023 ( ) (24) Q00797 ( ) ( ) ( )2023 12 31 2023 ( ) 2024 3 29 ( ) (24) P02741 (2023 8 ) 9 2023 ( ) 2023 - 1 - 散电子(上海)股份有限年度营业收入扣除情 2023 2023 2023 2023 2023 ( ) Ÿ 2024 3 29 ——财务类退 上海证券交易所科创板股票上市规则(2023 年 8 月修订)》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第 入扣除》中营业收入扣除事项的规定，本公司编制了 2023 年度营业收入扣除情况表。 l ਵਿੱ 单位: 人民币 | 项目 | 2023 年度 | 体扣除情 | | --- | --- | --- | | 营业收入金额 | 337,996,408.69 | | | 营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比 营业收入扣除项目合计金额 | 0.39% 9,043,206.70 | | | 与主营业务无关的业务收入 | | | | 材料，用材料进行非货币性资产与司正常经营之外的收入。 正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物，销售 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度的财务 审计及内控审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司审计委员会切实对德勤华永在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具 体情况如下： 芯原微电子（上海）股份有限公司 董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙）履行监督职责情况报告 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永 会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监 会批准，获准从事 A 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会 计师事务所从事证券服务业务备案管 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-013 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第十二次 会议暨 2023 年年度监事会通知已于 2024 年 3 月 19 日发出，于 2024 年 3 月 29 日 在公司会议室以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 ZhiWeiWang（王志伟）主持。会议的召集与召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《芯原微电子（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，表决形成的决议合法、有效。 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十二次会议暨 2023 年年度监事会 会议决议公告 二、监事会会议审议情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于<芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度监事会工 作报告>的议案》 监事会认为 2023 年度公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况 评估报告 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度的财务 审计及内控审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券 监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对德勤华永在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人人数为 213 人，从业 人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师超过 270 人。 德勤华永 2022 年度经审计的业务收入总额为人民币 42 亿元，其中审计业务 收入为人民币 32 亿元，证券业务收入为人民币 8 亿元。德勤华永为 60 家上市公 司提供 2022 年年报审计服务，审计收费总额为人民币 2.75 亿元。德勤华永所提 供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和 ...

海通证券股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 根据《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，本次发行的募集资金扣除发行费用后投资于以下项目： 公司于 2021 年 11 月 30 日召开第一届董事会第二十六次会议及第一届监事 会第十六次会议,并于 2021 年 12 月 16 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审 议通过了《关于使用部分超募资金及自有资金向全资子公司增资以实施新建募投 项目的议案》及《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》。公司 新建募集资金投资项目"研发中心建设项目"，计划投资金额人民币 75,238.55 万元，公司使用 39,000.00 万元超募资金及 1,000 万元自有资金向全资子公司芯 原科技（上海）有限公司（以下简称"芯原科技"）增资以实施该项目，项目其 余所需资金由公司全资子公司芯原科技以自有或自筹资金投入。 三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等公司制度 规定的规范要求，认真行使法规及相关制度赋予的权利和义务，及时而全面的了 解公司经营管理信息并关注公司的发展情况，积极参加公司股东大会、董事会及 各专门委员会，忠实勤勉履行相关职责，为公司经营发展提出合理化建议，维护 了公司及全体股东的合法利益。现将我在 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王志华先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学 历，教授；1983 年至今，历任清华大学助教、讲师、副教授、教授；1992 年至 1993 年，任美国卡内基梅隆大学访问学者；1993 年至 1994 年，任比利时鲁汶天 主大学访问研究员；2014 年至 2015 年，任香港科技大学访问教授；2019 年 3 月 至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）向特定对象发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对芯原股份2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号）以及上海证券 交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板 上市交易的通知》（[2020]261号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"、"芯原股份"）已向社会公众首 ...

㣟ᗞ⭥ᆀ˄к⎧˅㛑ԭᴹ䲀ޜਨ 2023 ᒤᓖ⤜・㪓һ䘠㙼ᣕ 2023 ᒤᓖˈѪ㣟ᗞ⭥ᆀ˄к⎧˅㛑ԭᴹ䲀ޜਨ˄ԕлㆰ〠Āޜਨā˅Ⲵ ⤜・㪓һˈᡁ᤹➗ljޜਨ⌅NJlj䇱ࡨ⌅NJㅹ⌅ᖻ⌅㿴৺ljޜਨㄐ〻NJㅹޜਨࡦᓖ 㿴ᇊⲴ㿴㤳㾱≲ˈ䇔ⵏ㹼֯⌅㿴৺ࡦޣᓖ䍻ҸⲴᵳ઼࡙ѹ࣑ˈ৺ᰦ㘼ޘ䶒ⲴҶ 䀓ޜਨ㓿㩕㇑⨶ؑᒦޣ⌘ޜਨⲴਁኅᛵߥ〟ˈᶱ৲ޜ࣐ਨ㛑ьབྷՊǃ㪓һՊ৺ у䰘ငઈՊˈᘐᇎऔࣹን㹼ޣ㙼䍓ˈѪޜਨ㓿㩕ਁኅᨀࠪਸ⨶ॆᔪ䇞ˈ㔤ᣔ Ҷޜਨ৺ޘփ㛑ьⲴਸ⌅࡙⳺DŽ⧠ሶᡁ൘ 2023 ᒤᓖⲴᐕᛵߥ≶ᣕྲл˖ жȽ⤢㪙ӁⲺะᵢ߫ δжεѠӰᐛ֒ኛ়Ƚщѐ㜂Ქԛ㚂߫ 䱸↖ᵍݸˈ⭏1970 ᒤࠪ⭏ˈѝഭഭ㉽ˈᰐຳཆ≨ѵት⮉ᵳDŽঊ༛⹄ウ⭏ᆖ শˈ࢟ᮉᦸˈѝഭ⌘Պ䇑ᐸ˄䶎ᢗъՊઈ˅˗1995 ᒤ㠣 1998 ᒤˈԫѝॾՊ䇑ᐸ һ࣑ᡰ⌘Պ䇑ᐸ˗1998 ᒤ㠣Ӻˈԫॾབྷᆖ࢟ᮉᦸ˗2019 ᒤ 3 ᴸ㠣Ӻԫޜਨ ⤜・㪓һDŽ δӂεᱥੜᆎ൞ᖧଃ⤢ᙝⲺ߫䘑㺂䈪᱄ Ѫޜਨ⤜・㪓һˈᡁᵜӪ৺ⴤ㌫Ӣǃѫ㾱⽮Պޣ㌫൷н൘ޜਨᡆަ䱴 Աъԫ㙼˗⋑ᴹⴤ᧕ᡆ䰤᧕ᤱᴹޜਨᐢਁ㹼㛑ԭǃнᱟޜਨࡽॱབྷ㛑ьǃн൘ⴤ ᧕ᡆ䰤᧕ᤱᴹޜਨᐢਁ㹼㛑ԭ 5%ᡆԕкⲴ㛑 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-016 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于公司2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对公司的影响：公司本次预计的日常关联交易基于公司未 来的经营计划所制定，以满足公司日常生产经营的需要。关联交易遵循公平、合 理的原则，双方的交易行为均通过合同的方式予以约定。公司的关联交易价格公 允，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。关联交易对公司的财务状况、 经营成果不产生任何不利影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形 成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日 召开第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会，审议通过了《关于公司 未来一年预计发生的日常关联交易的议案》，预计未来一年（即自 2023 年年度股 东大会审议通过本议案之 ...